| 基金从业资格考试模拟试题（2018/7/31） |
| 第1题：内部收益率的缺点是() A、比较客观 B、从动态的角度直接放映投资项目的实际收益水平 C、从动态的角度间接放映投资项目的实际收益水平 D、计算过程复杂 |
| 【单选题】： |
| 第2题：投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是由衍生工具的( )所决定的。
A．跨期性 B．杠杆性 C．风险性 D．投机性 |
| 【单选题】： |
| 第3题：基金合同终止的情形，包括但不限于( )。
Ⅰ．基金合同期限届满而未延期 Ⅱ．基金份额持有人大会决定终止 Ⅲ．基金管理人、基金托管人职责终止，在六个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接 Ⅳ．基金合同发生重大变更 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第4题：我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在（ ）日，资金交割是在（ ）日完成。 A.T+0，T+1 B.T+1，T+0 C.T+0，T+0 D.T+1，T+1 |
| 【单选题】： |
| 第5题：目前，我国开放式基金，按照( )对上市流通的有价证券进行估值。
A．收盘价 B．平均价 C．开盘价 D．加权平均价 |
| 【单选题】： |
| 第6题：股权投资基金为被投资企业提供外部关系网络的意义在于( )。
Ⅰ．为被投资企业引入重要的战略合作伙伴和外部专家 Ⅱ．帮助其寻找供应商、产品经销商，挑选会计师事务所、律师事务所，帮助被投资企业聘请管理咨询公司等，增加被投资企业的竞争优势 Ⅲ．为被投资企业寻找关键人才 Ⅳ．为被投资企业带来许多战略性资源并将其融入企业之中 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ |
| 【单选题】： |
| 第7题：在证券市场上，证券价格的高低是由该证券所能提供的( )的高低来决定的。
A．利息收入 B．红利收入 C．变价收入 D．预期报酬率 |
| 【单选题】： |
| 第8题：另类投资的主流形式包括( )。
A.黄金投资 B.艺术品 C.碳排放权交易 D.大宗商品 |
| 【单选题】： |
| 第9题：下列关于个人投资者的表述错误的是（ ）。 A.个人投资者是基金投资群体的重要组成部分 B.个人投资者的家庭负担越重，投资者越偏向稳健投资策略 C.投资需求主要由个人需求决定，和个人家庭状况没有关系 D.个人投资者的就业状况会对其投资需求产生影响 |
| 【单选题】： |
| 第10题：以下步骤中( )一般不在基金的募集过程当中。
A.申请 B.注册 C.发售 D.审核 |
| 【单选题】： |
| 第11题：基金管理人、基金托管人违反《证券投资基金法》规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管的，相关处罚措施有( )。
Ⅰ．责令改正，处5万元以上50万元以下罚款 Ⅱ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告 Ⅲ．暂停或者撤销基金从业资格 Ⅳ．处3万元以上30万元以下罚款 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第12题：目前，我国证券投资基金托管费一般按( )的基金资产净值的一定比例计提。
A.前一日 B.次日 C.前两日 D.当日 |
| 【单选题】： |
| 第13题：一个成功的市场选择者，能够()。 A、市场上涨时提高其组合的β值，市场下跌时也提高其组合的β值 B、市场上涨时降低其组合的β值，市场下跌时降低其组合的β值 C、市场上涨时提高其组合的β值，市场下跌时降低其组合的β值 D、市场上涨时降低其组合的β值，市场下跌时提高其组合的β值 |
| 【单选题】： |
| 第14题：下列关于基金份额登记流程的说法错误的是( )。 A.对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样 B.QDII通常是T+1日登记，而QFII基金则通常是T+2日登记 C.T+1日，注册登记机构根据T日各代销机构的申购和赎回申请数据及T日的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购和赎回数据信息下发至各代销机构，各代销机构再下发至各所属网点 D.T日，投资者的申购和赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部，由代销机构总部将本代销机构的申购和赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构 |
| 【单选题】： |
| 第15题：基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间( )个工作日。
A.3 B.7 C.10 D.20 |
| 【单选题】： |
| 第16题：场外募集的LOF基金份额注册登记在（ ）。 A.基金托管人的注册登记系统 B.中国证券登记结算公司的开放式基金注册登记系统 C.基金管理人的注册登记系统 D.中央国债登记结算公司的注册登记系统 |
| 【单选题】： |
| 第17题：某基金前一日基金资产总值110000万元，基金资产净值为100000万元，慕金合同规定基金管理费的年费率为1．5%(一年按365天计算)，则当日应计提的基金管理费为（ ）万元。 A.3．6 B.2．5 C.4．2 D.4．1 |
| 【单选题】： |
| 第18题：机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间不得少于( )个月。
A．2 B．3 C．4 D．5 |
| 【单选题】： |
| 第19题：《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和（ ），经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。 A.保险公司 B.证券公司 C.信托公司 D.投资咨询公司 |
| 【单选题】： |
| 第20题：封闭式基金应当采用( )方式进行分红。
A．现金 B．股利 C．红利 D．红利再投资 |
| 【单选题】： |