| 证券从业资格考试模拟试题（2018/7/31） |
| 第1题：我国证券业在加入WTO后的5年过渡期允许外国机构设立合营公司，从事我国证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过( )。
A．40% B．45% C．49% D．50% |
| 【单选题】： |
| 第2题：以下属于基金注册登记机构的职责或业务范围的是( )。
A.建立投资人基金份额账户 B.负责基金份额注册登记 C.确定并发放基金红利 D.保管基金投资人名册 |
| 【多选题】： |
| 第3题：提出套利定价理论的是( )。
A.夏普 B.特雷诺 C.理查德?罗尔 D.史蒂夫?罗斯 |
| 【单选题】： |
| 第4题：下列属于消极型组合管理策略的是( )。
A．努力与大盘指数收益持平 B．努力超越大盘指数收益 C．在市场上买入价值被低估的股票 D．在市场上卖出价值被高估的股票 |
| 【单选题】： |
| 第5题：证券投资人是指( )。
A．通过证券而进行投资的各类机构法人 B．通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人 C．通过证券而进行投资的自然人 D．各类机构法人和自然人 |
| 【单选题】： |
| 第6题：上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在( )闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。
A．配股公告日 B．配股公告日后一天 C．配股登记日 D．配股登记日后一天 |
| 【单选题】： |
| 第7题：All else equal, a firm will have a higher Price-to-Earnings (P/E、multiple if:
A、 A．retention ratio is higher. |
| 第8题：目前我国A股账户不可用于买卖( )。
A.B股 B.人民币普通股票 C.债券 D.证券投资基金 |
| 【单选题】： |
| 第9题：X股票的交易没有特别处理，其收盘价为12.38元，则次一交易日x股票交易的价格上限为（ ）元，价格下限为（ ）元。
A.13．62 B.13.00 C.11.14 D.11.76 |
| 第10题：目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为（ ）人民币。
A．10000元 B．5000元 C．1000元 D．100元 |
| 【单选题】： |
| 第11题：证券的开盘价通过集合竞价方式产生。不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。 （ ） |
| 【判断题】： |
| 第12题：基金管理公司的后勤部门是指（ ）。
A.监督稽核部 B.财务部 C.行政管理部 D.研究部 |
| 【单选题】： |
| 第13题：上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过( )万元人民币的，构成重大资产重组。
A．500 B．1000 C．3000 D．5000 |
| 【单选题】： |
| 第14题：有一贴现债券，面值1000元，期限90天，以8%的贴现率发行。某投资者以发行价买入后持有至期满，该债券的发行价和该投资者的到期收益率分别是( )。
A．980元和8.280% B．920元和8.28% C．980元和8.16% D．920元和8.16% |
| 【单选题】： |
| 第15题：假设2009年6月底深交所某国债品种的现货收盘价为112.15元，折算率定为1.10，有一客户拥有该债券1000手，则该客户可融入的资金量为( )元。
A．1019545 B．1121500 C．1233650 D．2342220 |
| 【单选题】： |
| 第16题：下列关于证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行职责的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ 遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平 Ⅱ 建立健全相关的管理制度，加强流程管理和内部控制 Ⅲ 应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性 Ⅳ 应当建立证券研究报告的信息来源管理制度，加强信息收集环节的管理，维护信息来源的合法合规性 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第17题：下列关于基金销售机构信息技术内部控制的说法，错误的是( )。
A．建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，对重要业务环节应当实行双人双岗 B．通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等确保系统安全运行 C．保证信息数据的安全、真实和完整，并能及时、准确地传递 D．系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存25年 |
| 【单选题】： |
| 第18题：有价证券的分类有价证券按发行主体不同，可以分为()、金融证券和政府证券。
1.A：股票证券 2.B：凭证证券 3.C：商业证券 4.D：公司证券 |
| 【单选题】： |
| 第19题：下列属于证券委托买卖中委托人权利的是( )。
A．选择经纪商 B．如实填写开户书 C．使用正确的委托手段 D．了解交易风险，明确买卖方式 |
| 【单选题】： |
| 第20题：( )是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。
A．国家股 B．法人股 C．社会公众股 D．外资股 |
| 【单选题】： |