| 证券从业资格考试模拟试题（2018/8/1） |
| 第1题：下列属于ADL应用过程中存在的特点的是（ ）。
A. 经验证明，ADL对空头市场的应用比对多头市场的应用效果要好 B. 形态学和切线理论的内容也可以用于ADL曲线 C.ADL与股价同步上升，创新高，则可以验证大势的上升趋势，短期内反转的可能性不大 D.ADL连续上涨了很长时间(3天或更多)，而指数却向相反方向下跌了很长时间，是买进信号 |
| 【多选题】： |
| 第2题： 任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的( )。 A.30% B.40% C.50% D.60% |
| 【单选题】： |
| 第3题：证券公司应至少（ ）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。 A.每年 B.每季度 C.每月 D.每半年 |
| 【单选题】： |
| 第4题：公司改组为上市公司时，关于土地使用权处置的表述，错误的是( )。
A.国家可以以一年期限的国有土地使用权作价人股，经评估作价后，界定为国家股 B.缴纳土地出让金，取得土地使用权 C.土地使用权的评估并非必须经评估机构评估 D.国家以租赁方式将土地使用权交给股份有限公司，定期收取租金 |
| 【单选题】： |
| 第5题：证券交易所在证券交易中接受的报价方式主要有（ ）。
A.双边报价 B.书面报价 C.电脑报价 D.口头报价 |
| 第6题：证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于( )个工作日。 A.5 B.10 C.15 D.20 |
| 【单选题】： |
| 第7题：下列属于国有股权的组成部分的是()。
A．外资股 B．国家股 C．社会公众股 D．法人股 |
| 【单选题】： |
| 第8题：股票可以表明投资者的股东身份和权益，股东可以据以获取股息和红利。( ) |
| 【判断题】： |
| 第9题：权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金( )万元人民币(中国结算深圳分公司从其结算备付金账户直接扣收)。
A．50 B．100 C．150 D．200 |
| 【单选题】： |
| 第10题：在存在购买力风险的情况下，下列各项中最容易受到损害的是()。
A．浮动利率债券 B．优先股 C．普通股票 D．保值贴补债券 |
| 【单选题】： |
| 第11题：对于《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第l 号——招股说明书》中没有明确规定需要披露的信息，但对投资者作出投资决策有重大影响的信息（ ）披露。
A．可以不 B．必须 C．根据需要选择性 D．根据公司所在行业有不同规定 |
| 【单选题】： |
| 第12题：下列关于基金的说法，不正确的是( )。
A．基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动 B．基金交易的报价有净价和全价之分 C．基金有封闭式与开放式之分 D．基金的交易与股票类似 |
| 【单选题】： |
| 第13题：2006年11月1日生效的《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以( )为核心的风险控制指标体系。
A．资金 B．货币 C．总资本 D．净资本 |
| 【单选题】： |
| 第14题：发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任。发审委委员为______名，发审委设会议召集人______名。()
A．20；3 B．20；5 C．25；3 D．25；5 |
| 【单选题】： |
| 第15题：（ ）又被称为“单位信托基金”，是指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。 A.公司型基金 B.契约型基金 C.开放式基金 D.封闭式基金 |
| 【单选题】： |
| 第16题：从事证券、期货投资咨询业务，必须依法取得( )的许可。
A、中国证监会 B、当地政府 C、人民银行 D、民政部 |
| 【单选题】： |
| 第17题：权证的行权结算方式包括( )和现金结算方式两种。
A．银行结算方式 B．证券给付结算方式 C．转帐结算方式 D．支票结算方式 |
| 【单选题】： |
| 第18题：统一绩效衡量方法的原则包括使用时间加权平均收益率方法计算收益，并以季度为基础，在对子期间收益率的( )基础上进行衡量。
A.几何平均 B.加权平均 C.算术平均 D.移动平均 |
| 【单选题】： |
| 第19题：经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下面对经济周期变动影响股票价格的环节描述，正确的是( )。
A．经济周期变动→公司利润增减→股息增减→投资者心理和投资决策变化→供求关系变化→股票价格变化 B．经济周期变动→供求关系变化→公司利润增减→股息增减→投资者心理和投资决策变化→股票价格变化 C．经济周期变动→公司利润增减→供求关系变化→股息增减→投资者心理和投资决策变化→股票价格变化 D．经济周期变动→投资者心理和投资决策变化→公司利润增减→股息增减→供求关系变化→股票价格变化 |
| 【单选题】： |
| 第20题：关于上升三角线，以下说法中，有误的是( )。
A．如果原有的趋势是下降，则出现上升三角形后，前后股价的趋势判断起来有些难度 B．如果股价原有的趋势是向上，遇到上升三角形后，几乎可以肯定今后是向上突破 C．如果在下降趋势处于末期时，出现上升三角形还是以看涨为主 D．上升三角形在突破顶部的阻力线时，无须成交量的配合确认 |
| 【单选题】： |