根据资本资产定价模型理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么()A．甲的最优证券组合
利用回归方程进行统计控制，通过控制X的范围来实现指标Y统计控制的目标。_____
()对基金实行行业自律管理。A．中国证监会B．中国银监会C．中国人民银行D．中国
证券公司委托其他证券公司代为买卖证券的，属于操纵市场行为。()
从业人员在执业过程中应当遵守的原则有（）。A.维护客户利益原则B.诚实守信原则C
结算风险基金从证券登记结算机构的业务收入、收益中提取。
配股缴款的过程是公司发行新股筹资的过程。
投资目标的确定应包括（）。A.风险B.收益C.证券投资的资金数量D.投资的证券品
下列交易属于非货币性资产交换的有（）A.甲以一批公允价值为75万元存货换取乙一台
停业整顿是自我整改的一种处置措施。当证券公司风险控制指标不符合规定，在规定期限内
对于投资者来说，非累积优先股股息收入的稳定性差。()
指数化的方法包括()。Ⅰ分层抽样法Ⅱ最小二乘法Ⅲ优化法Ⅳ方差最小化法A.Ⅱ、ⅢB
如果商业银行发行金融债券，应该具备()条件。A．具有良好的公司治理结构B．最近5
所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供
对商业银行公开发行证券时需聘请国外事务所进行补充审计。
下列关于买断式回购业务履约金归属判定规则的说法，正确的有()。A．融资方履约，融
对于A股，我国证券交易所是在()对该证券作除权处理。A．权益登记日B．权益登记日
新股上网竞价发行是事先确定发行底价的。()
关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是()。A．无论是哪一种金融衍生工具，都会影
按()分类，有价证券可分为政府证券和公司证券。A．募集方式B．证券发行主体的不同