为指导证券公司建立健全信息隔离墙制度，提高防范内幕交易和管理利益冲突的能力，树立
下列说法正确的有()。A．对于权证的二级市场交易，中国结算上海分公司和深圳分公司
合格境外机构投资者的托管人申请开立结算备付金账户时需要提交的材料包括()。A．中
证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由()管理和运作。A．基金托管人B．基
债券回购交易更多的是有()的属性A.长期融资B.信用交易C.短期融资D.期货交易
可转换债券的转股价格因公司()进行调整。A．送红股B．增发新股C．配股D．降低转
根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债自发行之日起()后方
()是内控制度的重点。A．执业回避B．信息披露C．岗位分离D．隔离墙
公开发行证券的，主承销商应当向中国证监会报备承销总结报告，总结说明发行期间的基本
优先股票按照是否参与决策可以分为参与优先股和非参与优先股。（）
注册会计师应当根据审计结论给出审计意见，审计意见主要有()类型。A．无保留意见B
我国证券交易所的理事会具有的职权有()。A．制定和修改证券交易所章程B．制定、修
全国银行间市场质押式回购的参与者包括()A在中国境内具有法人资格的商业银行及其授
衡量基金经理择时能力的二次项法是由（）提出的。A.特雷诺与夏普B.特雷诺与玛泽C
下列选项中，不属于衍生证券投资基金的是()。A．期货基金B．期权基金C．认股权证
()滚动交收方式目前适用于我国的A股、基金、债券、回购交易等。A．T-1B．TC
依照我国《证券投资基金法》的规定，设立基金管理公司，应当具备下列()条件，并经国
实体长于上影线的阴线，表示买方虽然意图振作，但是受到卖方主力的压制，以当日最低价
社会营销观念要求企业()。A．要考虑到消费者和社会的长远利益B．满足目标客户的需
资产证券化的特点包括()。A．资产证券化是资产收入导向型融资方式B．资产证券化是