企业向银行借款的行为属于直接融资。
证券投资者保护基金是根据()募集形成的，在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投
证券公司申请设立子公司有两种形式：一是设立全资子公司；二是设立绝对控股子公司。A
开放式基金销售方式可分为（）。A.代理销售B.零售C.直接销售D.批发销售
我国第一家专业性证券公司是（）。A．国泰君安证券公司B．深圳特区证券公司C．中信
下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是()。A.甲因抢劫罪被判处3年
IB制度起源于（ ），目前在金融期货交易发达的国家和地区(美国、英国、韩国、我国
按募集方式分，有价证券可分为（）。A．公募证券B．上市证券C．私募证券D．非上市
目前我国证券市场推出的权证均为债权类权证，其标的资产可以是单只债券或债券组合。A
应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的事项有()。Ⅰ.确定记账会计准则Ⅱ.调整
商业银行次级债券的发行方式是()A.代销B.一次足额发行或限额内分期C.招标承销
证监会成立于（ ）。 A．1999年2月 B．1992年10月 C．1993年2
董事、经理及财务负责人不得兼任监事。
证券发行人既可直接发行证券也可间接发行证券。（）
在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，()以上的基金资产投资于债券的，
净资本指标反映了净资产中的（）流动性部分。A.高B.中C.低D.非
证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，不用经证券监管部门批准。A.正确B
根据我国政府对wr0的承诺，在加入后3年内，允许合资券商（）。A.开发咨询服务及
物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券。
契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产，公司型基金的资金是通过发行