日本的投资基金大部分为契约型、封闭式。
所谓集合竞价，是指交易中心(如证券交易所的主机)对规定时间内收到的所有交易委托并
截至2009年年末，我国共批准65家商业银行、基金公司和保险公司等合格境内机构投
“证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制”这一表述是内部控制机制制衡原则
审批制要对基金进行实质性的检查，这里的实质性的检查指的是（）。A.对内容的真实与
以下属于投资银行业务内部控制的内容的是（）。A．重点防范因管理不善、权责不明、未
证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而
（ ）的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织架构已经
证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（）。A．政府、政府机构、公司B．中央
偿还期在1年以上10年以下的国债被称为()。A.短期国债B.中期国债C.长期国债
0世纪末，随着证券市场的发展，沪、深交易所交易品种逐步增加，由单一的股票陆续增加
每个经济周期一般都要经过（）等阶段。A.萧条B.衰退C.复苏D.高涨
关于股票收益性描述正确的是（）。A．股票的收益只来源于股份公司B．收益性是股票最
证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在（）等方面。A.事前、事中
9、我国的《证券投资基金管理办法》颁布于（）。A．1995年11月B．1996年
证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由（ ）代扣代收。 A．中国证券登记结算有
股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日
下列各项中，不属于金融期货的性质的是（ ）。 A．买卖双方的权利与义务是对称的
基金从组织性质上分类，可以是（）。A：非法人机构B：事业性机构C：公司性法人机构
下列各项不属于我国《证券法》规定的证券交易内容的是（ ）。 A．申请证券上市交易