证券公司应当按中国证监会的有关规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投
融资融券交易存在异常交易行为的，证券交易所可以视情况采取限制相关账户交易等措施。
证券经纪业务包含的要素不包括（）。A.委托人B.证券经纪商C.证券交易所D.中国
对于《关于做好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在此指导意
公开原则是指参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易。（）
客户投诉最根本的原因是（）。A.客户得到的收益较小B.客户所承受的风险较大C.实
在深圳证券交易所，（）是指截至揭示时集中申报簿中所有申报按照集合竞价规则形成的虚
沪、深证券交易所于2009年11月2日正式发布《交易异常情况处理实施细则(试行)
在营业部经纪业务操作规程方面，证券账户管理包括（ ）等内容。 A．代理开立证券账
证券服务部管理规章制度包括()。A.人事管理制度B.设备管理制度C.安全管理制度
证券交易的特征不包括下面哪一项()A收益性B稳定性C流动性D风险性
对有以下（）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。A.
以委托单为例，委托指令的基本要素包括（）A.数量、价格B.时间、有效期C.品种、
三级清算模式包含（）。A．证券中央登记结算机构B．异地资金集中清算中心C．证券经
非柜台委托的主要形式有()A、电话委托B、传真委托C、自助委托D、网上委托
根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为（）。A.当日该证券的第一笔
在我国，证券经纪人具有间接营销渠道的性质。（）
下列关于开放式基金的说法，正确的有()。A.对于非上市的开放式基金，投资者可以通
深圳证券交易所规定卖出债券申报数量为余额不足100张部分，应当一次性申报卖出。（
如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，上海证券交易所规定（）为成交价