会员受到证券交易所暂停或者限制交易的纪律处分的，应当自收到处分通知之日起()个工
根据我国现行有关交易制度规定，债券和权证实行当日回转交易，即投资者可以在交易日的
一深圳证券交易所采用某价格以上的买入申报累计数量与某价格以下的卖出申报累计数量之
上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括（）。A.证券代码及
在中小企业板和创业板，当（）时，交易所可对其实施临时停牌30分钟。A.首次上涨或
证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括（）。A.规模失控、决策失误B.
下列关于基金的买价和卖价的确定说法正确的是()A、在资产净值的基础上另一定的手续
以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量或者频繁进
自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每日交易情况，
境外投资者若要买卖B股，其程序为（）。A.必须通过境外的证券代理商进行B.境外证
我国的账户种类根据用途划分可分为（）。A.上海证券账户B.人民币普通股票账户C.
收取印花税的程序为（）。A.股票成交后，国家税务机关应向成交双方分别收取印花税B
分红派息的形式主要有（ ）。 A．现金股利 B．股票股利
针对证券公司自营风险，管理层可通过事先设定()等一系列指标来实施监控。A.资本充
业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内，如：对单一客户融资业务规模不得超
证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守（ ）原则。 A．真实性 B．
是证券公司申请自营业务资格通常经过的程序之一。A.证监会收到完整申请材料后，即刻
证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。（）
证券账户开户复核员实时复核时，须确认合格后在注册申请表上注明“已审核”并签名，同
对业务差错的处理方法有()A、按工作职责确定责任人B、按差错造成的损失和影响大小