证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查
客户交易结算资金第三方存管模式下的资金结算程序包括（）。A.客户(含个人和机构)
通过网上现金认购方式发售ETF的，如果发售时间为一个交易日(N日)，那么中国结算
权证的具体交易方式与股票类似，从内容上看，权证具有（）的性质。A.期权B.期货C
通讯系统故障造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。()
（ ）在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、
我国证券交易所特别会员承担的义务包括（）。A.遵守国家相关法律法规、规章和证券交
根据买卖证券的数量不同，证券委托可分为（）。A.整数委托B.零数委托C.部分委托
上海证券交易所基金最低申购金额及赎回份额由基金管理人确定并公告。在最低申购金额的
（ ）是利用内幕信息进行交易活动。 A．内幕交易 B．欺诈行为 C．混合操作行为
证券交易所的会员在受到暂停或者限制交易、取消交易权限、取消会员资格纪律处分的，应
国家法律允许其开立股票账户的有（）。A.证券管理机关工作人员B.证券交易所管理人
金融期货合约是由交易双方订立的、约定在未来某日按成交时所约定的价格交
深圳证券交易所规定B股交易的申报价格最小变动单位为（）。A.0.001元人民币B
在证券经纪商与投资者的委托代理关系中，投资者是()。A．授权人B．代理人C．委托
证券流动性风险方面，由于沪深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控，一般情况下不
资产管理业务经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善而导
我国上海和深圳证券交易所的会员应共同承担的义务有()。A.按规定提供有关信息资料
证券交易的价格优先原则意味着（）。A.买入证券的买入价格高的优先于出价低的买入者
在折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度（）营业日公布下季度各现券品种折算