一般而言，套利交易需要遵循()等原则。[2016年3月真题]Ⅰ．买卖方向对应Ⅱ．
下列关于我国混合资本债券特征的说法中，正确的是（）。Ⅰ．自发行之日起10年后发行
股票本身没有任何价值,但股票是一种代表()的有价证券A.资金权B.债权C.财产权
证券登记结算制度实行证券（）。A.代持制B.实名制C.代理制D.经纪制
风险管理委员会负责的工作有()。Ⅰ.制定风险管理政策Ⅱ.进行总体风险的汇总、监控
背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了()。A.获取非法利润B.获取
()阶段是基金托管人全面行使职责的阶段。[2013年12月真题]A.基金运作B.
关于外国债券的特点，以下说法正确的有()。Ⅰ.债券发行人属于一个国家，债券的面值
一头连着货币市场，一头连着资本市场，一头连着产业市场，既能融资，又能投资，被誉为
下列关于债券交易方式的说法中，不正确的是（）。A.债券交易方式包括现券买卖与回购
我国证券公司监管制度包括以（）为核心的经营风险控制制度。A.净资本B.总资产C.
下列不属于证券投资基金与股票、债券区别的是（）。A.反映的经济关系不同B.筹集资
以下关于我国证券公司债券的说法，正确的是()。[2014年9月真题]A.发行需经
金融衍生工具的基本特征是()。Ⅰ跨期性Ⅱ杠杆性Ⅲ不确定性或高风险性Ⅳ联动性A.Ⅰ
（）是指客户将委托要求通过电话报给证券经纪商，证券经纪商根据电话委托内容向证券交
()导致期货交易具有高度的杠杆作用。[2015年3月真题]A.逐日盯市制度B.每
间接融资的特点不包括()。A.间接性B.相对的集中性C.全部具有可逆性D.信誉的
改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是（）。A.自改革方案实施之日起，在
充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行
做市商交易的基本特征是()。A.成交时点是不连续的B.证券交易的买价和卖价都由做