公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和()。A.扩大
公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于()家。A.10B.1
下列关于客户资产保护的规定，说法正确的有（）。Ⅰ．证券公司为证券资产管理客户开立
证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循()原则，不得误导、欺
客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向()提出申请。A、证券公司营业部
接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对()进行资格审查。A.委托人B.发行人C
中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的（）等进行
非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所
在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是()。A.中国证监会
以下关于新股发行的表述，正确的有（）。Ⅰ．推介和询价可以在招股意向书刊登前进行Ⅱ
注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，不会在证券业协会网站公示的信息是()。
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其直接负责的主管人员和其
以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（）日内将该收购协议向国务院证
下列不属于证券公司从事证券资产管理业务不得有的行为的是()。A.向客户作出保证其
要约收购的收购人在报送上市公司收购报告书之日起()日后，公告其收购要约。A:7C
证券投资顾问服务和证券研究报告的共同点有（）。Ⅰ．提供帮助投资者作出投资决策的证
董事会秘书为证券公司()。A.管理人员B.高级管理人员C.监事会成员D.股东大会
证券公司应当按照()的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。A.债券B.股票C
客户开立资金账户时必须签署的文件中要求一式三份的是()。A.《证券交易委托代理协
在招股说明书中隐瞒重要事实而发行股票的，发行数额在()万元以上的应予立案追诉。A