公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括()。A.营业执照B.公司章程C.税
中国证券分析师行业自律组织是（）。A.中国证监会债券分析师专业委员会B.中国证券
根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有()。A.具有法定最低限额以上的实收货
证券公司应当按()编制客户资产管理业务的报告，报中国证券监督管理委员会及注册地中
公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于()家。A.10B.1
下列不属于自营业务后台职能的是()。A.账户管理B.账户开户C.资金清算D.会计
上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度上半年结束之日起()内以及在
关于证券研究报告的功能，以下说法正确的是()。Ⅰ.向客户提供证券估值Ⅱ.向客户提
证券登记结算公司的职能不包括()。A、证券账户、结算账户的设立和管理B、证券持有
客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，与证券公司、指定商业银行
保荐机构应当对招股说明书进行验证，并在验证文件与（）之间建立起索引关系。A.工作
对擅自发行股票，数额巨大、后果严重的，可处5年以下有期徒刑，并处罚金，其金额可以
下列（）属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。Ⅰ．《证券业从业人员资格管理办
在证券公司集合资产管理计划推广期间，证券公司可以（）。Ⅰ．自行推广集合资产管理计
我国最新修改后《证券法》实施的时间是（）。A.1991年B.1992年C.200
关于融资融券业务管理，下列说法正确的是（）。Ⅰ．证券公司应当为客户与客户，客户与
保荐机构应于每年（）月向中国证监会报递年度执业报告。A.4B.3C.6D.1
11.根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有下列()情形的，中国证
《证券法》规定，证券公司的组织形式为()。A.私营合伙企业B.私营独资企业C.有
下列关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格核准的说法，不正确的是()。A.中国