从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构
对在证券公司办理经纪业务过程中接受客户全权委托买卖证券的直接负责的主管人员和其他
客户在从事融资融券交易期间，可能面临的风险或损失包括（）。Ⅰ．融资利率或融券费率
一般来说，涉及证券市场的部门规章及规范性文件由()制定。A.中国证监会B.中国银
下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是()。A.由注册
在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的（）作为业务收入。A.
下面关于可交换公司债券的股票交换价格及调整与修正的表述，不正确的是()。A.如果
某股份有限公司向社会招聘经理，以下人员来应聘，不具备担任经理资格的有()。Ⅰ.李
私募投资基金的投资范围包括（）。Ⅰ．股票Ⅱ．债券Ⅲ．基金份额Ⅳ．期货A.Ⅰ、Ⅱ、
我国现行的证券市场法律不包括（）。Ⅰ．《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题
股份有限公司申请股票上市，公司股本总额要求()。A:不少于人民币1000万元B:
参加证券业从业资格考试的人员，应当年满()周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行
证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以()方
收购人通过协议方式在一个上市公司中拥有权益的股份在()，按照上市公司收购权益披露
证券公司讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署()实际上起到了投资者教育的作用。
按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在()。A
客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户
下列关于证券公司从事证券经纪业务的说法，不正确的是()。A.应当客观说明公司业务
保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起()个工作日
下列关于证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应具备条件的说法，错误的是()。