委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行()手续，否则即为违约。A:变更B
注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，其()将会在证券业协会网站公示。Ⅰ.所
被证券业协会采取纪律处分未满()年的人员，不得注册为投资主办人。A.1B.2C.
私募基金募集完后，私募基金管理人在向基金业协会办理基金备案手续时，需报送的材料不
下列选项中，说法正确的是()。A.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董
在融资融券交易中，担保证券涉及投票权行使时，由证券持有人名册记载的（）作为（）持
下列属于证券公司客户服务方式的有（）。Ⅰ．直接买卖建议Ⅱ．电话服务中心Ⅲ．邮寄服
证券公司代销金融产品，应当遵循的原则有()。Ⅰ.平等原则Ⅱ.自愿原则Ⅲ.诚实信用
下列不能提议召开临时股东会会议的是()。A.拥有20％表决权的股东B.1／3的董
未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管
定向资产管理合同应当包括()制定的合同必备条款。A.中国证监会B.中国证券业协会
财务顾问可通过()等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。A.日常
根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》，发行人的发行申请文件和信息披露文
证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以()方
发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有（）。A.虚假记载、
定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管
融资融券业务的特点包括()。A.多层次证券市场的基础B.发挥价格稳定器的作用C.
发行人在招股说明书中应披露经审计财务报告期间的下列（）财务指标。Ⅰ．流动比率Ⅱ．
直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的（）服务。Ⅰ．投资顾问Ⅱ．投资管理Ⅲ．财
证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托的行为，应当给予的处罚有（