基金从业资格考试

防范基金销售人员的合规风险,重要岗位应实行相互分离、相互制约。下列不

2016年01月11日来源:基金从业资格考试 所有评论

试题来源:基金销售的风险及其防范
【单选题】 防范基金销售人员的合规风险,重要岗位应实行相互分离、相互制约。下列不属于这一防范措施具体应用的是( )。
A.销售业务前台的宣传推介和柜面操作岗位相互分离
B.负责风险监控和业务稽核的部门(或岗位)独立于其他部门(或岗位)
C.销售业务后台的信息处理和资金处理岗位相互分离、相互制约
D.经办人员的每一项工作在其业务授权范围内进行

参考答案:D
网考网解析:

[解析] 防范基金销售人员的合规风险,重要岗位应实行相互分离、相互制约。例如,销售业务前台的宣传推介和柜面操作岗位应相互分离,销售业务后台的信息处理和资金处理岗位应当相... 查看试题解析出处>>

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