| 基金从业资格考试每日一练（2017/8/31） |
| 第1题：以下关于资本证券的叙述错误的是( )。
A．资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券 B．持有人有一定的收入请求权 C．广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券 D．有价证券是资本证券的主要形式 |
| 【单选题】： |
| 第2题：我国开放式基金的销售体系中不包括( )。
A．银行代销 B．证券公司代销 C．基金管理公司直销 D．保险公司代销 |
| 【单选题】： |
| 第3题：对金融机构(包括银行和非银行金融机构)买卖基金份额的差价收入征收( )。
A．流转税 B．消费税 C．增值税 D．营业税 |
| 【单选题】： |
| 第4题：防范基金销售( )的措施，要求信息技术运营应有完善的备份措施和方案。
A．技术风险 B．系统风险 C．操作风险 D．合规风险 |
| 【单选题】： |
| 第5题：对于完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种，基金管理人运用基金财产进行证券投资时的禁止情形不包括( )。
A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的5% B．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产 C．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量 D．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定 |
| 【单选题】： |
| 第6题：《证券投资基金销售管理办法》规定，基金认购费的费率不得超过认购金额的( )。
A．1% B．2% C．3% D．5% |
| 【单选题】： |
| 第7题：在证券发行制度中，( )实质上是一种发行公司的财务公布制度。
A．审批制 B．特许制 C．核准制 D．注册制 |
| 【单选题】： |
| 第8题：证券投资基金“风险共担”的特点表现在( )。
A．对基金业实行严格监管 B．对有损投资者利益的行为进行严厉打击 C．强制性信息披露 D．基金投资者根据持有的基金份额比例共同承担投资风险，但基金托管人、基金管理人一般不承担投资损失 |
| 【单选题】： |
| 第9题：关于基金的转换业务，以下描述正确的是( )。
A．基金转换业务只适用于同一基金公司管理的，且在同一注册登记人处登记的封闭式基金间的转换 B．同一基金公司管理的开放式基金和封闭式基金可互相转换 C．基金转换业务只适用于同一基金公司管理的，且在同一注册登记人处登记的开放式基金间的转换 D．登记在同一注册登记人处的封闭式基金可互相转换 |
| 【单选题】： |
| 第10题：理财发展的初级阶段面临的所有问题中最核心的、最需要明确的是( )。
A．目标客户的投资意向 B．理财经理的专业资历 C．理财经理的定位问题 D．投资人的理性选择 |
| 【单选题】： |