| 基金从业资格考试每日一练（2017/10/24） |
| 第1题：单利计息与复利计息的区别在于( )
A.是否考虑资金的时间价值 B.是否考虑本金的时间价值 C.是否考虑先前计息周期累计利息的时间价值 D.采取名义利率还是实际利率 |
| 【单选题】： |
| 第2题：股权投资基金募集流程和要求的说法中错误的是( )
A.募集机构应当向特定对象宣传推介基金。未经特定对象确定程序，不得向任何人宣传推介基金 B.募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法 C.基金合同应当约定给投资者设置一定时间的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者 D.募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式进行投资回访 |
| 【单选题】： |
| 第3题：通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行，这是基金销售监管中的( )。
A．市场准入监管 B．日常持续监管 C．现场检查 D．非现场检查 |
| 【单选题】： |
| 第4题：封闭式基金份额的发售，由（ ）负责办理。 A.投资本人 B.基金管理人 C.基金发售人 D.基金代销机构 |
| 【单选题】： |
| 第5题：目前，我国对证券发行实行的是( )。
A．注册制 B．审批制 C．核准制 D．通道制 |
| 【单选题】： |
| 第6题：为贯彻落实《公司法》及相关法律法规，为加强私募基金管理人严格履行信息报告义务，在私募基金管理人完成( )等相应信息报送整改要求之前，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。对于累计两次未更新履行信息报送义务者，将其列入异常机构名单。
Ⅰ．月度财务报告 Ⅱ．季度财务报告 Ⅲ．年度及财务报告 Ⅳ．重大事项报告 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第7题：法律尽职调查收集资料的渠道包括( )
Ⅰ．企业依照资料清单提供的材料 Ⅱ．对目标企业管理团队的访谈、对目标企业的现场调查 Ⅲ．从政府部门获得的信息 Ⅳ．公开信息，如互联网信息等 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第8题：私募证券投资基金投资冷静期的计算为( )。
A.自基金合同签署完毕，投资者交纳认购基金的款项前起算 B.自基金合同签署完毕且投资者交纳认购基金的款项后起算 C.基金合同签署完毕，投资者交纳认购基金的款项前起算 D.投资者确认投资意向后不少于二十四小时 |
| 【单选题】： |
| 第9题：下列关于交易型开放式指数基金ETF)的说法，不正确的是( )。
A．ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度 B．只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的交易 C．ETF申购与赎回时一般以现金交付 D．正常情况下，ETF二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近 |
| 【单选题】： |
| 第10题：私募基金管理人内部控制应当遵循的原则不正确的是( )。
A.全面性原则 B.相互制约原则 C.透明性 D.独立性原则 |
| 【单选题】： |