| 基金从业资格考试每日一练（2017/10/26） |
| 第1题：根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括（ ）。 A.能够更好地履行合规风险管理的职能 B.使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实 C.避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚 D.避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险 |
| 【单选题】： |
| 第2题：我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其发展线索主要包括（ ）。 Ⅰ．基金业的主管机构从中国人民银行过渡为中国证监会 Ⅱ．基金的监管法规从地方行政法规起步，到国务院证券委员会出台行政条例，再到全国人民代表大会通过并修订《证券投资基金法》，中国证监会根据基金法制定一系列配套规则 Ⅲ．随着居民财产收入的增加和理财意识的觉醒，中国百姓对证券投资基金从不熟悉到熟悉，投资基金逐渐成为人们选择家庭金融理财工具时的主要对象 Ⅳ．基金市场的主流品种从开放式基金，再到封闭式基金，乃至各类基金创新产品纷纷出现 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ |
| 【单选题】： |
| 第3题：QDII基金的净值在估值日后（ ）内披露。 A.1—2个工作日 B.3—5个工作日 C.5—10个工作日 D.7个工作日 |
| 【单选题】： |
| 第4题：( )是指由整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的风险。
A.系统性风险 B.非系统性风险 C.主动操作风险 D.可分散风险 |
| 【单选题】： |
| 第5题：下列选项中，货币市场基金特殊信息披露方面，不包括( )。
A．基金收益公告 B．基金份额净值 C．影子价格与摊余成本法确定的净值产生较大偏离的情形 D．货币市场基金净值表现 |
| 【单选题】： |
| 第6题：普通合伙企业按照合伙协议的约定或者经( )合伙人决定，可以委托一个或者数个合伙人对外代表合伙企业，执行合伙事务。
A.全体 B.3／4 C.2／3 D.1／2 |
| 【单选题】： |
| 第7题：信息披露义务人，是指( )。
Ⅰ．股权投资基金管理人 Ⅱ．股权投资基金托管人 Ⅲ．法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的法人 Ⅳ．法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的其他组织 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第8题：下列部门中( )负责对公司内部控制制度的执行情况进行持续监督。
A.运营部门 B.监察稽核部门 C.财务审计部门 D.办公室 |
| 【单选题】： |
| 第9题：在内部控制的投资管理业务控制中，不属于研究业务控制内容的是（ ）。 A.研究工作应保持独立、客观 B.建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法 C.建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道 D.严格制定信息系统的管理制度 |
| 【单选题】： |
| 第10题：私募基金财产清算账册及文件应由( )保存。
A.基金份额持有人大会 B.私募基金管理人 C.私募基金托管人 D.全体投资者 |
| 【单选题】： |