| 基金从业资格考试每日一练（2018/2/10） |
| 第1题：机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，不得对同一分类中包含基金少于( )只的基金进行评级或单一指标排名。
A．3 B．6 C．9 D．10 |
| 【单选题】： |
| 第2题：下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述错误的是（ ）。 A.公司督察长和内部监察稽核部门应独立于其他部门 B.基金管理人应自主控制业务活动的运作 C.基金管理人应当建立有效的内部监控制度 D.基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线 |
| 【单选题】： |
| 第3题：在我国，证券交易所是( )
A.实行自律管理的法人 B.以营利为目的的法人 C.不以证券营利为目的的机关 D.实行自律管理的机关 |
| 【单选题】： |
| 第4题：以下关于我国基金营销的证券公司渠道的说法，不正确的是( )。
A．面向股票及债券市场，面对的客户主要是股票投资人 B．应建立起以服务为中心、客户至上的运营模式 C．相比商业银行，可以为投资者提供个性化的服务 D．应以持续销售为主，保证基金代销业务的持续健康发展 |
| 【单选题】： |
| 第5题：创业投资基金是指主要投资于未上市创业企业( )等权益的股权投资基金。
Ⅰ．普通股 Ⅱ．依法可转换为普通股的优先股 Ⅲ．可转换债券 Ⅳ．可贴现票据 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第6题：两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为( )。
A．金融期权 B．金融期货 C．金融互换 D．结构化金融衍生工具 |
| 【单选题】： |
| 第7题：中国证监会限制被调查事件当事人证券买卖的期限一般不得超过( )。
A.10个工作日 B.15个工作日 C.15个交易日 D.10个交易日 |
| 【单选题】： |
| 第8题：私募基金管理人发生以下重大事项的，应当在10个工作日内向( )报告。
A.中国证监会 B.银行业协会 C.证券业协会 D.基金业协会 |
| 【单选题】： |
| 第9题：政策性银行通常以( )作为其超额储备的持有形式。
A．金融债券 B．封闭式基金 C．短期国债 D．长期国债 |
| 【单选题】： |
| 第10题：基金管理人的内部控制需要( )。
①严格授权控制②严格岗位分离制度③严格控制财务风险④完善信息披露制度⑤严格信息技术系统管理制度⑥强化内部监督稽核和风险管理系统 A.①②③④⑤⑥ B.①②③⑤⑥ C.①③④⑤⑥ D.①②③④⑥ |
| 【单选题】： |