| 基金从业资格考试每日一练（2018/3/16） |
| 第1题：证券投资基金“风险共担”的特点表现在( )。
A．对基金业实行严格监管 B．对有损投资者利益的行为进行严厉打击 C．强制性信息披露 D．基金投资者根据持有的基金份额比例共同承担投资风险，但基金托管人、基金管理人一般不承担投资损失 |
| 【单选题】： |
| 第2题：根据转让股份类型的不同，上市公司股份协议转让可以分为( )。
Ⅰ．流通股协议转让 Ⅱ．非流通股协议转让 Ⅲ．国有股协议转让 Ⅳ．非国有股协议转让 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第3题：回访包括但不限于以下( )内容。
Ⅰ．确认受访人是否为投资者本人或机构 Ⅱ．确认投资者是否为自己购买了该基金产品以及投资者是否按照要求亲笔签名或盖章 Ⅲ．确认投资者是否已经阅读并理解基金合同和风险揭示的内容 Ⅳ．确认投资者的风险识别能力及风险承担能力是否与所投资的基金产品相匹配 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第4题：私募基金管理人未按规定及时填报业务数据或者进行信息更新的，基金业协会责令改正；一年累计( )次以上未按时填报业务数据、进行信息更新的，基金业协会可以对主要责任人员采取警告措施，情节严重的向中国证监会报告。
A.1 B.2 C.3 D.4 |
| 【单选题】： |
| 第5题：下列关于基金机构投资者的说法错误的是（ ）。 A.一般具有较为雄厚的资金实力 B.由证券投资专家进行管理 C.是一个有独立法人地位的经济实体 D.主要投资于单个基金 |
| 【单选题】： |
| 第6题：以下各项中( )是股票的内在价值。
A.在股票票面上标明的金额 B.每股股票所代表的实际资产的价值 C.股票未来收益的现值 D.公司清算时每一股份所代表的实际价值 |
| 【单选题】： |
| 第7题：私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过( )公示私募基金基本情况的方式，为私募基金
办结备案手续。 A.中国证券报 B.金融时报 C.经济时报 D.网站 |
| 【单选题】： |
| 第8题：年度信息披露是在每个财政年度结束之日起( )个月以内，向投资者披露报告的。
A.1 B.2 C.3 D.4 |
| 【单选题】： |
| 第9题：私募基金管理人应对内部控制制度的执行情况进行( )。
Ⅰ．定期和不定期的检查 Ⅱ．监督及评价，排查内部控制制度是否存在缺陷及实施中是否存在问题， Ⅲ．及时予以改进 Ⅳ．确保内部控制制度的有效执行 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第10题：《私募投资基金募集行为管理办法》所称的募集行为包含( )。
Ⅰ．推介私募基金 Ⅱ．发售基金份额(权益) Ⅲ．办理基金份额(权益)认／申购(认缴) Ⅳ．办理基金份额(权益)赎回(退出) A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |