| 基金从业资格考试模拟试题（2018/4/19） |
| 第1题：基金销售机构内部控制的独立性原则要求( )。
A．内部控制应涵盖基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节 B．通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序 C．基金销售机构内各分支机构、部门和岗位职责应保持相对独立 D．制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标，确保内部控制制度的有效执行 |
| 【单选题】： |
| 第2题：理论上，转增股本之后，每股价格相应( )。
A．向下调整 B．向上调整 C．不变 D．随市场行情而定 |
| 【单选题】： |
| 第3题：关于私募基金合同，下列表述正确的有( )。
Ⅰ．在不违反《基金法》、《私募办法》以及相关法律法规的前提下，基金合同当事人可以根据实际情况约定规定《契约型私募基金合同内容与格式指引》内容之外的事项 Ⅱ．《契约型私募基金合同内容与格式指引》某些具体要求对当事人确不适用的，当事人可对相应内容做出合理调整和变动 Ⅲ．对基金合同作出调整变动的，管理人应在《风险揭示书》中向投资者进行特别揭示 Ⅳ．对基金合同作出调整变动的，管理人应在基金合同报送中国基金业协会备案时出具书面说明 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第4题：我国目前只能由( )担任基金管理人。
A.基金销售机构 B.基金托管银行 C.基金管理公司 D.基金投资咨询公司 |
| 【单选题】： |
| 第5题：资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种( )形式。
A．投资 B．负债 C．融资 D．资产 |
| 【单选题】： |
| 第6题：关于期货合约和远期合约的比较，下列叙述不正确的是（ ）。 A.期货合约在交易所交易，远期合约通常在场外交易 B.期货合约实物交割比例非常低，远期合约实物交割比例非常高 C.期货合约和远期合约都有杠杆效应 D.期货合约是标准化合约，远期合约是非标准化合约 |
| 【单选题】： |
| 第7题：目前，居民理财的主要方式是货币储蓄和（ ）。 A.融资 B.筹资 C.投资 D.基金 |
| 【单选题】： |
| 第8题：下列关于沪港通说法错误的是( )。
A.进一步促进内地资本市场单向开放和健康发展 B.分为沪股通和港股通两个部分 C.沪股通是投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票 D.港股通就是投资者委托内地证券服务公司，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票 |
| 【单选题】： |
| 第9题：基金销售的( )反映从投资人的需要和实际承受能力出发向投资人销售合适的产品的理念。
A．规范性 B．服务性 C．专业性 D．适用性 |
| 【单选题】： |
| 第10题：基金合同是约定基金管理人、( )和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。
A.基金公司 B.基金托管人 C.商业银行 D.证券公司 |
| 【单选题】： |
| 第11题：某货币市场基金份额总数为2亿份，某日该基金净收益为置8 262元人民币，合同生效以来总收益为60 358元人民币，则该货币市场基金应该披露当日的( )。
A．日每万份基金净收益为0.9131元 B．日每万份基金净收益为3.0179元 C．基金份额净值为1.0179元 D．基金份额净值为0.9131元 |
| 【单选题】： |
| 第12题：封闭式基金发售方式主要有( )
A.金额认购和证券认购 B.证券认购和网上发售 C.网上发售和网下发售 D.网下发售 和金额认购 |
| 【单选题】： |
| 第13题：关于基金估值，以下表述正确的是( )。
A.开放式基金每个交易日的次日进行估算 B.封闭式基金每周进行一次估值 C.复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布 D.开放式基金每个交易日进行估值 |
| 【单选题】： |
| 第14题：市场营销、风险控制和财务部门属于基金公司的( )。
A.前台部门 B.中台部门 C.后台部门 D.以上均不属于 |
| 【单选题】： |
| 第15题：下列不属于基金管理公司内部控制层次的是( )。
A．员工自律 B．部门各级主管的检查监督 C．公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制 D．独立董事的检查、监督、控制和指导 |
| 【单选题】： |
| 第16题：证券投资管理的指导性原则不包括( )。
A．合规性原则 B．诚实信用原则 C．合理性原则 D．投资分散化原 |
| 【单选题】： |
| 第17题：( )是股权投资基金首选的退出方式。
A.清算退出 B.股权转让退出 C.股份上市转让 D.挂牌转让退出 |
| 【单选题】： |
| 第18题：关于债券与股票的比较，下列说法错误的是( )。
A．债券和股票都属于有价证券 B．债券和股票的收益率是相互影响的 C．债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定 D．债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债 |
| 【单选题】： |
| 第19题：关于股权投资基金实行适度监管原则的理解错误的是( )
A.在基金托管环节，除基金合同另有约定外，应当由基金托管人托管 B.在信息披露环节，对需要向投资者进行的定期披露和重大事项的即时披露作了规定，其他事项由相关当事人在基金合同、公司章程或者合伙协议中自行约定 C.在市场准入环节，不对基金管理人和基金进行前置审批，而是基于中国证券投资基金业协会的登记备案信息，进行事后行业信息统计、风险监测和必要的检查 D.在行业自律环节，充分发挥证监会的作用，进行统计监测和纠纷调解等，并通过制定行业自律规则实现会员的自我管理 |
| 【单选题】： |
| 第20题：在我国，依法对证券投资基金活动实施监督管理的机构主要是( )。 A．中国证监会 B．中国银监会 C．财政部 D．中国人民银行 |
| 【单选题】： |