| 基金从业资格考试每日一练（2018/4/21） |
| 第1题：下列关于影响期权价格因素的表述，不正确的是( )。
A.标的资产的价格越低、执行价格越高，看涨期权的价格就越高 B.对于美式期权和欧式期权来说，有效期越长，期权价格越高 C.波动率越大，对期权多头越有利，期权价格也应越高 D.在期权有效期内，标的资产产生的红利将使看涨期权价格下降，而使看跌期权价格上升 |
| 【单选题】： |
| 第2题：股份有限公司的股东持有的股份可以依法转让。发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起( )年内不得转让。
A.1 B.2 C.3 D.4 |
| 【单选题】： |
| 第3题：在我国，对（ ）从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入、股票的股息、红利收入、债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 A.非银行金融机构 B.企业 C.证券投资基金 D.基金公司 |
| 【单选题】： |
| 第4题： 基金从业人员执业活动中，禁止的行为是（ ）。 A.在宣传材料中，使用“坐享财富增长”“安心享受成长”“尽享牛市”的表述 B.不利用工作之便向任何机构和个人输送利益 C.保守商业秘密，不为自己或他人谋取不正当利益 D.不明示、暗示他人从事内幕交易活动 |
| 【单选题】： |
| 第5题：以下选项中，不属于基金管理公司治理结构“保持公司运作的独立性”具体要求的是( )。
A．股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免公司高管人员 B．督察长负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况 C．不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘 D．董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职 |
| 【单选题】： |
| 第6题：基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在( )内选任新基金托管人。
A.1个月 B.2个月 C.3个月 D.6个月 |
| 【单选题】： |
| 第7题：基金管理人董事会可以下设( )，负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。
A.风险管理部 B.合规管理部 C.合规与风险管理委员会 D.合规与风险控制部 |
| 【单选题】： |
| 第8题：国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构对有下列( )情形之一的基金托管人，可以取消其基金托管资格。
Ⅰ．连续三年没有开展基金托管业务的 Ⅱ．被基金份额持有人大会解任 Ⅲ．违反《证券投资基金法》规定，情节严重的 Ⅳ．依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第9题：根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括（ ）。 A.能够更好地履行合规风险管理的职能 B.使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实 C.避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚 D.避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险 |
| 【单选题】： |
| 第10题：控制环境是构成公司内部控制的基础，良好的控制环境有利于公司制度的有效执行，以下不属于内部控制环境内容的是（ ）。 A.公司治理结构 B.员工道德素质 C.公司技术系统 D.经营理念和内控文化 |
| 【单选题】： |