| 基金从业资格考试每日一练（2018/5/23） |
| 第1题：私募基金( )承诺保底保收益。
A.在一定条件下可以 B.不得违规 C.在某些情况下不可以 D.以上都不对 |
| 【单选题】： |
| 第2题：某公司投资于一家基金管理公司，其出资额占该基金管理公司注册资本的10%，则该公司不需具备的条件是( )。
A．从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理 B．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善 C．资产质量良好 D．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录 |
| 【单选题】： |
| 第3题：股票反映的是一种（ ）关系。 A.所有权 B.债权债务 C.信托 D.担保 |
| 【单选题】： |
| 第4题：《法律意见书》应当包含律师事务所及其经办律师的承诺信息。示例：本所及经办律师依据( )，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本《法律意见书》所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
Ⅰ．《证券投资基金法》的规定 Ⅱ．《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定 Ⅲ．《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》的规定 Ⅳ．本《法律意见书》出具日以前已经发生或者存在的事实 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第5题：私募投资基金合同指引，根据私募基金的组织形式不同，分为( )。
Ⅰ．1号《契约型私募投资基金合同内容与格式指引》 Ⅱ．2号《公司章程必备条款指引》 Ⅲ．3号《合伙协议必备条款指引》 Ⅳ．3号《私募基金必备条款指引》 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第6题：关于互换合约，以下表述正确的是（ ）。 A.利率互换通常伴随本金的交换 B.利率互换是指两种货币资金不同种类利率之间的交换合约 C.货币互换通常是指两种货币资金的本金和利息交换 D.现实生活中较为常见的是货币互换合约和信用违约互换 |
| 【单选题】： |
| 第7题：股权投资基金的收益分配主要在( )之间进行。
A.投资者与第三方服务机构 B.管理人与第三方服务机构 C.投资者与管理人 D.以上都不对 |
| 【单选题】： |
| 第8题：基金的后台管理运作不包括（ ）。 A.基金份额的销售 B.基金会计核算和信息披露 C.基金资产的估值 D.基金份额的注册登记 |
| 【单选题】： |
| 第9题：委托人将财产转移给受托人以后，委托人对转移的这部分财产( )处置权。
A.绝对拥有 B.相对拥有 C.不再拥有 D.以上均不对 |
| 【单选题】： |
| 第10题：募集行为不包括( )
A.推介基金 B.发售基金份额(权益) C.基金投资管理 D.办理基金份额(权益)认缴、退出等活动 |
| 【单选题】： |