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解析:合规性风险的主要种类不包括()。A、投资合规性风险B、销售合规性

2018年07月09日来源:基金从业资格考试 所有评论

合规性风险的主要种类不包括()。
A、投资合规性风险
B、销售合规性风险
C、信息披露合规性风险
D、操作合规性风险

网考网参考答案:D

网考网解析:

合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险

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