| 基金从业资格考试易错题（2018/7/20） |
| 第1题：未经核准，擅自从事基金托管业务的，相关处罚措施有( )。
Ⅰ．责令停止 Ⅱ．没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款 Ⅲ_没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以 Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第2题：当基金管理人主要股东净资产低于实收资本的( )，按照规定不能成为基金管理公司实际控制人。 A.60% B.50% C.40% D.80% |
| 【单选题】： |
| 第3题：以下关于公司型基金的表述，正确的是( )。[2014年6月证券真题]
A.基金是独立的法人机构 B.主要依据基金合同营运基金 C.投资者享有直接管理基金的权利 D.相比于契约型基金，公司型基金投资者的权利要小一些 |
| 【单选题】： |
| 第4题：基金投资人评价应以基金投资人的( )类型来具体反映。
A．职业 B．收入水平 C．投资意愿 D．风险承受能力 |
| 【单选题】： |
| 第5题：下列与客户沟通的形式中，( )是一种面对面的沟通形式。
A．人员推销 B．广告促销 C．营业推广 D．公共关系 |
| 【单选题】： |