| 基金从业资格考试模拟试题（2018/8/1） |
| 第1题：下列关于投资基金的说法错误的是（ ）。 A.对冲基金即“风险对冲过的基金” B.另类投资基金一般采用私募方式 C.私募股权基金是一种承担高风险、追求高收益的投资模式 D.对冲基金的宗旨在于利用期货、期权等金融衍生产品以及对相关联的股票进行买空卖空、风险对冲的操作技巧，在一定程度上规避和化解投资风险 |
| 【单选题】： |
| 第2题：基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的( )时，开放式基金发生巨额赎回并延期支付。
A.0．25% B.0．5% C.0．75% D.1% |
| 【单选题】： |
| 第3题：经常用来反映数据一般水平的统计量指的是()。 A.分位数 B.中位数 C.均值 D.方差 |
| 【单选题】： |
| 第4题：为保证多边净额清算结果的法律效力，一般需要引入( )安排。
A.货银对付原则 B.分级结算原则 C.共同对手方制度 D.净额清算原则 |
| 【单选题】： |
| 第5题：根据我国《公司法》，下列选项属于股份有限公司发起人应当承担责任的是( )。
Ⅰ．公司不能成立时，对设立行为所产生的债务和费用负连带责任 Ⅱ．公司不能成立时，对认股人已缴纳的股款，负返还股款并加算银行同期存款利息的连带责任 Ⅲ．在公司设立过程中，由于发起人的过失致使公司利益受到损害的，应当对公司承担赔偿责任 Ⅳ．公司不能成立时，对设立行为所产生的债务和费用不负连带责任 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第6题：下列属于增值服务的主要内容是( )。
Ⅰ、完善公司治理结构 Ⅱ、规范财务管理系统 Ⅲ、为企业提供管理咨询服务 Ⅳ、提供再融资服务 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第7题：权益乘数的计算方法是（ ）。 A.资产／所有者权益 B.负债／所有者权益 C.资产／负债 D.负债／资产 |
| 【单选题】： |
| 第8题：对个人投资者，要求其金融资产不低于( )万元或者最近三年个人年均收入不低于( )万元。
A.100；10 B.200；20 C.300；50 D.400；60 |
| 【单选题】： |
| 第9题：基金业协会可以根据( )对私募基金业务纠纷进行调解，维护投资者合法权益。
Ⅰ．当事人平等原则 Ⅱ．自愿原则 Ⅲ．公正原则 Ⅳ．公开原则 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第10题：有关法律明确规定，基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起()工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。 A、1个 B、2个 C、3个 D、4个 |
| 【单选题】： |
| 第11题：可转换公司债券享受转换特权，在转换前与转换后的形式分别是（ ）。 A.股票、公司债券 B.公司债券、股票 C.都属于股票 D.都属于债券 |
| 【单选题】： |
| 第12题：根据投资目标的不同，可以把基金分为增长型基金、( )和平衡型基金。
A．收入型基金 B．主动型基金 C．被动型基金 D．混合型基金 |
| 【单选题】： |
| 第13题：某基金期初份额净值1.10元，期末份额净值1.30元，期间分红为10派0.50元。则该基金的简单净值增长率为( )。
A．18.18% B．33.66% C．22.73% D．63.64% |
| 【单选题】： |
| 第14题：根据我国《公司法》，下列选项属于股份有限公司创立大会行使职权的事项是( )。
Ⅰ．审议发起人关于公司筹办情况的报告 Ⅱ．通过公司章程 Ⅲ．选举董事会成员 Ⅳ．对公司的设立费用进行审核 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第15题：以非法占有为目的，使用诈骗方法非法吸收公众存款的行为，以集资诈骗罪定罪处罚。下列选项中可以认定为“以非法占有为目的”的有( )。 Ⅰ.集资后不用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还Ⅱ.肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还 Ⅲ.破产倒闭之后，致使集资款不能返还 Ⅳ.集资款遗失，不能返还 Ⅴ.抽逃、转移资金，隐匿财产，逃避返还资金 A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ B:Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ C:Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ D:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第16题：以下说法不正确的是( )。
A.风险价值常用计算方法有参数法、历史模拟法与蒙特卡洛法。 B.某投资组合在持有期l年，置信水平为90％的情况下，若风险价值为-0．55％，则该组合在1年中损失有90％的可能性超过-0．55％。 C.参数法又称方差-协方差法 D.参数法依据历史数据计算风险因子收益率分布的参数值 |
| 【单选题】： |
| 第17题：与其他金融工具相比，基金是一种( )的投资品种。
A.高风险，高收益 B.低风险、低收益 C.风险相对适中、收益相对稳健 D.基本没有风险 |
| 【单选题】： |
| 第18题：基金交易应实行( )制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。 A.集中交易 B.分级交易 C.分散交易 D.分层交易 |
| 【单选题】： |
| 第19题：公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权( )以上的股东，可以请求人民法院解散公司。
A.10％ B.20％ C.30％ D.40％ |
| 【单选题】： |
| 第20题：假设当前无风险收益率为5％，基金P的平均收益率为40％，标准差为0．5；证券市场的平均收益率为25％，标准差为0．25。则该基金P的夏普比率为( )。
A.0．7 B.0．3 C.1．4 D.0．6 |
| 【单选题】： |