| 基金从业资格考试每日一练（2018/8/3） |
| 第1题：违反《证券投资基金法》规定，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，有关处罚措施有( )。
Ⅰ．由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款 Ⅱ．没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款 Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处5万元以上50万元以下罚款 Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第2题：基金信息披露的( )要求信息披露的表述应当简明扼要。
A.易解性原则 B.规范性原则 C.易得性原则 D.完整性原则 |
| 【单选题】： |
| 第3题：下列关于私募基金合同中关于管理人责任的约定说法正确的是( )。
A.存在两个管理人的，由主要管理人承担责任 B.存在两个以上管理人的，由主要管理人承担责任 C.管理人之间责任约定不清的，移交由中国基金业协会判定管理人责任 D.管理人之间责任约定不清的，各管理人按过错承担相应的责任 |
| 【单选题】： |
| 第4题： 下列对于基金销售渠道审慎调查的表述，正确的是（ ）。 A.基金管理人对基金代销机构的审慎调查 B.基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查 C.基金代销机构对基金管理人的审慎调查 D.以上说法都正确 |
| 【单选题】： |
| 第5题：管理人应当建立财产分离制度，( )要实行独立运作、分别核算。
Ⅰ．私募基金财产与私募基金管理人固有财产之间 Ⅱ．不同私募基金财产之间 Ⅲ．相同私募基金财产之间 Ⅳ．私募基金财产和其他财产之间 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第6题：相关系数的大小范围为（ ）。 A.+1和-1之间 B.0和1之间 C.-1和0之间 D.1到正无穷 |
| 【单选题】： |
| 第7题：以下不属于我国证券投资基金销售渠道的是( )。
A.保险公司 B.基金管理公司直销中心 C.证券公司 D.商业银行 |
| 【单选题】： |
| 第8题：对于一般的基金产品，申请募集基金应提交的主要文件不包括( )。
A.投资者适当性安排 B.基金托管协议草案 C.招募说明书草案 D.基金合同草案 |
| 【单选题】： |
| 第9题：关于不同投资工具投资收益与风险的描述，以下正确的是（ ）。 A.债券是一种债权关系，所以债券投资基本上没有什么风险 B.基金可投资于众多金融工具或产品，所以风险有限，收益会相对比较高 C.银行存款率相对固定，投资者绝对没有损失本金的风险 D.股票价格的波动性较大，是一种高风险、高收益的投资品种 |
| 【单选题】： |
| 第10题：目前我国的基金会计核算细化到( )。
A．日 B．周 C．月 D．季 |
| 【单选题】： |