| 基金从业资格考试每日一练（2018/8/14） |
| 第1题：事先设定的触发条件通常包括目标企业未达到事先设定的业绩目标、目标企业在一段时间内未能成功实现IPO、目标企业出现了导致实际控制权发生转移的重大事项等；回购条款实际上体现的是投资方对( )回售股权的权利。
A.目标企业 B.目标企业大股东 C.目标企业或目标企业大股东 D.以上说法全部正确 |
| 【单选题】： |
| 第2题：LOF基金申请在交易所上市应具备()。 A、基金的募集符合《证券投资基金法》的规定 B、募集金额不少于3亿元人民币 C、持有人不少于2000人 D、募集金额不少于1亿元人民币 |
| 【单选题】： |
| 第3题：关于基金职业道德规范中诚实守信的基本要求，以下做法正确的是( )。
A.不正当竞争 B.内幕交易和操纵市场 C.欺诈客户 D.公平合法有序竞争 |
| 【单选题】： |
| 第4题：基金绩效衡量的意义在于()。 A、实现收益最大化 B、为进一步的投资选择提供决策依据 C、规避风险 D、碱少损失 |
| 【单选题】： |
| 第5题：基金募集不得超过国务院证券监督管理机构准予注册的基金募集期限。基金募集期限自( )起计算。
A.基金份额发售之日 B.基金募集计划说明书规定日期 C.基金募集资金达到预定目标 D.注册的日期 |
| 【单选题】： |
| 第6题：私募基金管理人建立与实施有效的内部控制，应当包括的要素( )。
Ⅰ．内部环境：包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等，内部环境是实施内部控制的基础 Ⅱ．控制活动：根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内 Ⅲ．风险评估：及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略 Ⅳ．信息与沟通及内部监督 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第7题：普通合伙企业合伙人之间转让在合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当( )。
A.经其他合伙人一致同意 B.通知其他合伙人 C.经全体合伙人过半数同意 D.经2／3以上合伙人同意 |
| 【单选题】： |
| 第8题：以下关于ETF说法错误的是( )。
A.ETF是进行被动投资的指数基金 B.与传统的指数基金相比，ETF成本较高 C.机构投资者和中小投资者均可按市场价格在二级市场进行ETF份额的交易 D.一级和二级市场差价引发的套利交易会驱使二级市场价格回复到基金份额净值附近 |
| 【单选题】： |
| 第9题：假定某基金的总资产为35亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为30亿份，那么该基金单位净值为( )。
A．1元/份 B．1.167元/份 C．1.33亿/份 D．1.2元/份 |
| 【单选题】： |
| 第10题：下列关于做市商的表述，不正确的是()。
A.报价驱动中，最为重要的角色就是做市商，因此报价驱动市场也被称为做市商制度 B.做市商的利润来源于买卖差价，如果证券差价小但交易频繁，做市商无法赚取利润 C.做市商通常由具备一定实力和信誉的证券投资法人承担，本身拥有大量可交易证券，买卖双方均直接与做市商交易，而买卖价格则由做市商报出 D.当接到投资者卖出某种证券的报价时，做市商以自有资金买入；当接到投资者购买某种证券的报价时，做市商用其自由证券卖出 |
| 【单选题】： |