| 基金从业资格考试每日一练（2018/8/18） |
| 第1题：关于夏普指数，下列说法不正确的是( )。
A．夏普指数大的证券组合的业绩好 B．夏普指数代表风险投资和无风险投资两种不同资产构成的证券组合的斜率 C．夏普指数是证券组合的平均超回报与总奉献之比 D．业绩好的证券组合位于CML线的下方 |
| 【单选题】： |
| 第2题：基金监管的基本原则有( )。 Ⅰ.保障投资人利益原则 Ⅱ.适度监管原则 Ⅲ.高效监管原则 Ⅳ.审慎监管原则 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第3题：对于股权投资基金的估值，最主要的工作是在每个估值日评估股权投资基金各项投资的( )。
A.进展情况 B.风险情况 C.公允价值 D.收益情况 |
| 【单选题】： |
| 第4题：以下关于基金行业协会的说法，不正确的是( )。
A.基金行业协会是证券投资基金行业的自律性组织，是营利性机构 B.基金管理人、基金托管人应当加入基金行业协会 C.基金服务机构可以加入基金行业协会 D.基金行业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 |
| 【单选题】： |
| 第5题：根据( )的规定，基金管理人委托代销机构办理基金的销售，应当与其签订书面代销协议，约定支付报酬的比例和方式，明确双方的权利和义务；未经签订书面代销协议，代销机构不得办理基金的销售。
A．《证券法》 B．《证券投资基金法》 C．《证券投资基金销售管理办法》 D．《证券投资基金运作管理办法》 |
| 【单选题】： |
| 第6题：此题暂无解析下列关于分级基金份额的上市交易、申购赎回的表述，错误的是( )。
A.仅以子代码上市交易，母基金既不上市也不申购、赎回 B.分级基金较普通基金复杂，风险更大 C.登记在证券登记结算系统中的基金份额只能申请赎回 D.自2012年起，合并募集的分级基金，单笔认购／申购金额不得低于5万元 |
| 【单选题】： |
| 第7题：担任基金托管人，应当具备的条件有( )。
Ⅰ．取得证券业从业资格的专职人员达到法定人数 Ⅱ．有安全高效的清算、交割系统 Ⅲ．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 Ⅳ．总资产和风险控制指标符合有关规定 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第8题：按期权买方执行期权的时限分类，期权可分为( )。
A.看涨期权和看跌期权 B.平值期权和虚值期权 C.欧式期权和美式期权 D.期货期权和利率期权 |
| 【单选题】： |
| 第9题：企业在追加投资或融资过程中，后期发行的股票价格低于前期发行价格，前期投资者有权免费获取一定数额的新股或调整其转换比例属于( )。 A.排他条款 B.保密性条款 C.回购权条款 D.反摊薄条款 |
| 【单选题】： |
| 第10题：清算组制订的清算方案需要提交( )通过或者报主管机关确认。 A:董事会 B:股东大会(股东会) C:监事会 D:证监会 |
| 【单选题】： |