| 基金从业资格考试易错题（2018/9/12） |
| 第1题：( )是基金管理人内部治理的法定基本原则。
A.基金份额持有人利益优先原则 B.强化制衡机制原则 C.公平对待原则 D.公司利益优化原则 |
| 【单选题】： |
| 第2题：普通股股东的权利不包括（ ）。 A.参与股东大会 B.获得固定股息 C.获得公司分红 D.对特定事项进行投票 |
| 【单选题】： |
| 第3题：适用《私募投资基金募集行为管理办法》的情况有( )。
Ⅰ．以非公开方式向投资者募集资金的私募基金管理人 Ⅱ．以公开方式向投资者募集资金的私募基金管理人 Ⅲ．以非公开方式向投资者募集资金的在中国证监会注册取得基金销售业务资格的募集机构 Ⅳ．以公开方式向投资者募集资金的在中国基金业协会注册取得基金销售业务资格的募集机构 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第4题：证券投资基金的发起人不可以是( )。
A．信托投资公司 B．证券公司 C．保险公司 D．基金管理公司 |
| 【单选题】： |
| 第5题：下列不属于防范基金销售操作风险的措施是( )。
A．在业务基本规程中对重要业务环节实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性 B．销售业务和管理程序必须严格遵从操作规程，经办人员的每一项工作必须在其业务授权范围内进行 C．加强员工业务培训和考核，提高员工业务素质 D．建立业务差错处理预案，提高差错或纠纷的处理效率 |
| 【单选题】： |