| 基金从业资格考试每日一练（2018/9/13） |
| 第1题：我国基金业正处在发展壮大的初期，基金监管应遵循( )原则，以避免出现大起大落的情形，影响基金业的正常发展。 A、连续性 B、有效性 C、审慎性 D、公平性 |
| 第2题：以下( )不属于财务尽职调查报告的内容。
A.目标企业法律风险的识别 B.评估目标企业的财务健康程度 C.评估目标企业的内控程序及业务的主要流程 D.提供交易条款的述议 |
| 【单选题】： |
| 第3题：道德是建立在调整人们关系、维护社会秩序理念基础之上的，是社会认可和人们普遍接受的具有一般约束力的行为规范。这说明道德具有（ ）。 A.继承性 B.规范性 C.约束性 D.差异性 |
| 【单选题】： |
| 第4题：股权投资基金管理人应当于每年度( )之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。
A.2月底 B.3月底 C.4月底 D.5月底 |
| 【单选题】： |
| 第5题：根据《私募办法》及其他有关规定订明私募基金托管人的权利，包括但不限于( )。
Ⅰ．按照基金合同的约定，及时、足额获得私募基金托管费用 Ⅱ．依据法律法规规定和基金合同约定，监督私募基金管理人对基金财产的投资运作 Ⅲ．私募基金管理人违反相关规定和基金合同约定、对基金财产及其他当事人的利益造成重大损失的，有权报告中国基金业协会并采取必要措施 Ⅳ．按照基金合同约定，依法保管私募基金财产 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第6题：根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第21条规定，私募基金管理人应当于( )之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。
A.每年度一月底 B.每年度二月底 C.每年度三月底 D.每年度四月底 |
| 【单选题】： |
| 第7题：基金管理人合规管理的基本原则不包括( )原则。
A.成熟性 B.协调性 C.独立性 D.客观性 |
| 【单选题】： |
| 第8题：外币股权投资基金在投资过程中，通常在( )设立特殊目的公司作为受资对象，并在( )完成项目的投资退出。
A.境内；境外 B.境外；境外 C.境内；境内 D.境外；境内 |
| 【单选题】： |
| 第9题：关于我国证券交易所，以下表述错误的是（ ）。 A.证券交易所应当创造公开、公平、公正的市场环境，保证证券交易所的职能正常发挥 B.证券交易所的设立和解散，由国务院决定 C.证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人 D.证券交易所作为进行证券交易的场所，其本身不持有证券。也不进行证券的买卖，但可以决定证券交易的价格 |
| 【单选题】： |
| 第10题：《证券投资基金托管资格管理办法》要求托管人最近( )个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币。
A．1 B．2 C．3 D．5 |
| 【单选题】： |