| 基金从业资格考试每日一练（2018/10/13） |
| 第1题：私募基金是面向特定对象提供资产管理服务的行业。信托关系是私募基金赖以存在和发展的基础法律关系，私募基金管理人须履行( )的受托人义务，即所谓“受人之托，代人理财”。
A.诚实信用、恪尽职守 B.诚实信用、专业勤勉 C.专业勤勉、恪尽职守 D.以上都不对 |
| 【单选题】： |
| 第2题：某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了（ ）原则。 A.健全性 B.相互制约 C.有效性 D.独立性 |
| 【单选题】： |
| 第3题：基金销售费用不包括( )。
A.申购费 B.赎回费 C.基金转换费 D.销售服务费 |
| 【单选题】： |
| 第4题：我国目前境内基金申购款，一般在( )日到达基金的银行存款账户。
A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3 |
| 【单选题】： |
| 第5题：下列关于做市商和经纪人的表述错误的是( )。
A.经纪人在交易中执行投资者的指令，不参与到交易中 B.做市商在市场中与投资者进行买卖双向交易 C.经纪人的主要利润来自于给投资者提供经纪业务的佣金 D.在指令驱动市场中，经纪人是市场流动性的主要提供者和维持者 |
| 【单选题】： |
| 第6题：关于开放式基金申购与赎回的成立、生效条件的描述错误的是( )。
A.投资人提交申购申请，申购申请即成立 B.基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效 C.基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立 D.基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效 |
| 【单选题】： |
| 第7题：关于基金投资者教育工作的基本原则，理解错误的是( )。
A.将投资者教育纳入各业务环节 B.有助于监管机构保护投资者 C.不可替代市场参与者的监管工作 D.存在广泛适用的投资者教育计划 |
| 【单选题】： |
| 第8题：( )是指在基金从业人员就业上岗之后，对其所进行的业务能力和职业道德的继续教育。 A、岗前教育 B、岗位教育 C、离岗教育 D、基金业协会的自律 |
| 【单选题】： |
| 第9题：私募基金登记备案( )对于利用私募基金登记备案证明不当增信或从事其他违法违规活动的，基金业协会将依法依规进行处理。
Ⅰ．不构成对其投资能力的认可 Ⅱ．不构成对其持续合规隋况的认可 Ⅲ．不作为对基金财产安全的保证 Ⅳ．不作为对其执业资格的认可 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅳ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第10题： 以下关于基金从业人员审慎开展执业活动基本要求的说法错误的是（ ）。 A.基金从业人员应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平 B.基金从业人员应该合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素 C.基金从业人员应当区分投资分析和建议演示中的事实和假设 D.基金从业人员应当记载和保留所有记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项 |
| 【单选题】： |