| 基金从业资格考试每日一练（2018/11/7） |
| 第1题：（ ）年10月28日，十届全国人大常委会第五次审议通过了《中华人民共和国证券投资基金法》。 A.2003 B.2004 C.2002 D.2013 |
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| 第2题：政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，其发行证券的品种仅限于( )。
A．开放式基金 B．股票 C．债券 D．封闭式基金 |
| 【单选题】： |
| 第3题：关于基金从业人员保守秘密的职业道德要求，以下理解错误的是（ ）。 A.举报他人违法违规行为与保密要求不冲突 B.原单位的保密制度对于已离职人员不再具有约束 C.保守秘密是基金从业人员的一项法定义务 D.从业人员不得泄露在执业活动中所获知的内幕 |
| 【单选题】： |
| 第4题：申请封闭式基金份额上市交易，应当符合的条件有( )。 Ⅰ.基金合同期限为5年以上 Ⅱ.基金募集金额不低于5亿元人民币 Ⅲ.基金份额持有人不少于2 000人 Ⅳ.基金的募集符合《证券投资基金法》规定 A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ |
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| 第5题：()是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。 A、合规 B、合格 C、违规 D、违约 |
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| 第6题：()是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。 A、内部控制大纲 B、部门业务规章 C、基本管理制度 D、内部风险控制制度 |
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| 第7题：下列关于投资者教育工作形式的说法错误的是( )。
A.投资者现场教育工作形式的特色在于现场的互动交流 B.非现场形式包括基金业协会及基金公司组织的行业主题沙龙活动 C.电子形式相比纸质形式的投资者教育方式更具有吸引力 D.电子形式的投资者教育工作主要依托现代互联网技术 |
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| 第8题：下列不属于基金业绩评价需考虑的因素是（ ）。 A.投资目标与范围 B.时期选择 C.基金风险水平 D.基金管理人资历 |
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| 第9题：浮动利率债券的票面利率往往为基准利率加一个利差，该利差反映( )。
A.期限 B.市场利率 C.发行人的信用 D.债券类别 |
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| 第10题：夏普指数以( )代表基金的总风险。
A．风险误差 B．标准差 C．贝塔系数 D．协方差 |
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