| 基金从业资格考试每日一练（2018/11/16） |
| 第1题：开展股权投资基金业务，必须严格遵守以( )方式向特定的合格投资者募集的原则，严禁保底保收益。 A:公开 B:非公开 C:定向 D:非定向 |
| 【单选题】： |
| 第2题：基金经理任职应具备的条件不包括（ ）。 A.通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试 B.具有3年以上证券投资管理经历 C.没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形 D.最近5年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚 |
| 【单选题】： |
| 第3题：投资者投资不动产的主要形式不包括（ ）。 A.房地产有限合伙 B.房地产权益基金 C.房地产直接投资 D.房地产投资信托 |
| 【单选题】： |
| 第4题：关于基金销售的审慎监管原则，下列说法错误的是( )。
A．主要是针对基金销售机构经营能力的监管 B．旨在促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险 C．贯穿于监管部门准入监管和持续性监管的全过程 D．要求在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理 |
| 【单选题】： |
| 第5题：基金管理公司的主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高且不低于( )的股东。 A.10% B.15% C.20% D.25% |
| 【单选题】： |
| 第6题：某投资者在某ETF基金募集期间内认购了10000份ETF，基金份额折算日基金资产净值为100000000000元，折算的基金份额总额为100010000000份，当日标的指数收盘价为900元，以标的指数的千分之一作为基金份额净值进行基金份额的折算，则该投资者折算后的基金份额为()份。 A.11110.00 B.8999.10 C.900090 D.11122.22 |
| 【单选题】： |
| 第7题：()证券组合的投资者很少会购买分红的普通股。 A、增长型 B、混合型 C、货币市场型 D、收入型 |
| 【单选题】： |
| 第8题：所有种类的债券都面临通胀风险，对通胀风险特别敏感的投资者可购买通货膨胀联结债券，其（ ）。 A.本金随通胀水平的高低进行变化，利息不随通胀水平的高低进行变化 B.本金不随通胀水平的高低进行变化，利息随通胀水平的高低进行变化 C.本金和利息都不随通胀水平的高低进行变化 D.本金和利息都随通胀水平的高低进行变化 |
| 【单选题】： |
| 第9题：私募基金行业高管人员的( )决定了私募行业是否可以健康规范发展。
Ⅰ．专业能力 Ⅱ．职业操守 Ⅲ．诚信记录 Ⅳ．廉洁自律 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第10题：经办执业律师及律师事务所应在充分尽职调查的基础上，应明确说明( )。
Ⅰ．申请机构的高管人员是否具备证券从业资格 Ⅱ．申请机构的高管人员是否具备基金从业资格 Ⅲ．高管岗位设置是否符合中国基金业协会的要求 Ⅳ．高管人员包括法定代表人＼执行事务合伙人委派代表、总经理、副总经理(如有)和合规＼风控负责人等 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |