| 基金从业资格考试易错题（2018/11/20） |
| 第1题：下列关于受托人职责的描述正确的有( )。
Ⅰ．受托人不得将信托财产转为其固有财产 Ⅱ．受托人不得将其固有财产与信托财产进行交易或者将不同委托人的信托财产进行相互交易，但信托文件另有规定或者经委托人或者受益人同意，并以公平的市场价格进行交易的除外 Ⅲ．受托人必须将信托财产与其固有财产分别管理、分别记账，并将不同委托人的信托财产分别管理、分别记账 Ⅳ．受托人应当自己处理信托事务，但信托文件另有规定或者有不得已事由的，可以委托他人代为处理 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第2题：在进行投资决策业务控制时，应建立（ ），在设定的风险权限额度内进行投资决策。 A.投资决策授权制度 B.业务交流制度 C.投资风险评估与管理制度 D.实质性审查制度 |
| 【单选题】： |
| 第3题：不同投资策略针对的目标企业类型及所处发展阶段不同，因而业务尽调的侧重点也不同，以下关于业务尽调的说法错误的是( )。
A.创业投资的考察重点为管理团队和产品服务部分 B.成长投资对产品服务、发展战略及市场因素的关注程度更高一些 C.并购投资则更多关注管理团队、资产质量、融资结构、融资运用、发展战略以及风险分析等 D.以上说法全部错误 |
| 【单选题】： |
| 第4题：( )是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。
A．基金份额的转换 B．基金份额的转托管 C．基金份额的冻结 D．基金的非交易过户 |
| 【单选题】： |
| 第5题：下列选项中导致信托无效的情形有( )。
Ⅰ．信托目的违反法律、行政法规或者损害社会公共利益 Ⅱ．信托财产不能确定 Ⅲ．委托人以非法财产或者本法规定不得设立信托的财产设立信托 Ⅳ．受益人或者受益人范围不能确定 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |