| 基金从业资格考试每日一练（2018/12/11） |
| 第1题：相关系数的大小范围为()。
A.+1和-1之间 B.0和1之间 C.-1和0之间 D.1到正无穷 |
| 【单选题】： |
| 第2题：下列关于合规管理的目标，说法正确的是()。
A.建立健全基金管理人合规风险管理体系 B.实现对合规风险的有效识别和管理 C.确保基金管理人依法合规经营 D.以上说法都正确 |
| 【单选题】： |
| 第3题：已登记的私募基金管理人应当按照上述规定，自查相关高管人员取得基金从业资格情况，并于( )前通过私募基金登记备案系统提交高管人员资格重大事项变更申请，以完成整改。
A.2016年9月31日 B.2016年10月31日 C.2016年11月31日 D.2016年12月31日 |
| 【单选题】： |
| 第4题：基金业协会应当及时注销基金管理人登记的情况有( )。
Ⅰ．依法解散 Ⅱ．被依法撤销 Ⅲ．被依法宣告破产 Ⅳ．基金管理人信息变更 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第5题：私募基金管理人应当在每月结束之日起5个工作日内，更新所管理的私募证券投资基金相关信息包括( )。
Ⅰ．基金规模 Ⅱ．单位净值 Ⅲ．投资者数量 Ⅳ．私募证券投资基金的信息 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第6题：基金运作信息披露文件包括( )。
A.招募说明书 B.基金合同 C.上市交易公告书 D.基金份额发售公告 |
| 【单选题】： |
| 第7题：股权投资基金的服务机构主要包括( )、会计师事务所等。 A.基金托管机构 B.基金销售机构 C.律师事务所 D.以上都是 |
| 【单选题】： |
| 第8题：目前大量申请股权投资基金管理人登记的机构欠缺诚信约束，提交申请材料( )。中国证券投资基金业协会办理登记面临较高道德风险。
Ⅰ．不真实 Ⅱ．不准确 Ⅲ．不完整 Ⅳ．不透明 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第9题：基金销售适用性管理制度的必要内容不包含( )。
A.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 B.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法 C.对基金销售人员进行审慎调查的方式和方法 D.对基金产品进行风险评价的方式和方法 |
| 【单选题】： |
| 第10题：道德是建立在调整人们关系、维护社会秩序理念基础之上的，是社会认可和人们普遍接受的具有一般约束力的行为规范。这说明道德具有（ ）。 A.继承性 B.规范性 C.约束性 D.差异性 |
| 【单选题】： |