基金从业资格考试

21.开放式基金募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第44条的规定，并具备下列()条件的，方可成立。

A.基金募集份额总额不少于3亿份

B.基金募集金额不少于2亿元人民币

C.基金份额持有人的人数不少于300人

D.基金份额持有人的人数不少于1000人

答案： B

解析： 需要满足的条件之一是基金份额持有人的人数不少于200人，基金募集份额总额不少于2亿份。

22.关于ETF的交易规则，正确的是()。

A.买入申报数量为10001分或其整数倍

B.申报价格最小变动单位为0.01元

C.上市首日无涨跌幅限制

D.上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值

答案： D

解析： 买入申报数量为100份或整数倍;申报价格最小变动单位为0.001元;涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行。

23.关于基金赎回，下列说法错误的是()。

A.赎回费用=赎回总额*赎回费率

B.赎回总额=赎回数量*赎回日基金份额净值

C.赎回金额=赎回总额-后端收费金额

D.赎回金额=赎回总额-赎回费用

答案： C

解析： 赎回金额的计算公式：赎回总金额=赎回份额*赎回日基金份额净值;赎回费用=赎回费率;赎回金额=赎回总金额-赎回费用。

24.基金的特点不包括()。

A.杠杆效应

B.组合投资、分散风险

C.利益共享、风险共担

D.独立托管、保障安全

答案： A

解析： 考察基金的五个待点。基金的特点包括集合理财、专业管理;组合投资、分散风险：利益共享、风险共担;严格监管、信息透明;独立托管，保障安全。

25.封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为()份或其整数倍，单笔最大数量应低于100万份。

A.1

B.100

C.10

D.1000

答案： B

解析： 封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为100份或其整数倍，单笔最大数量应低于100万份。

26.我国开放式基金的存续期为()。

A.5年

B.15年

C.15年-50年

D.一般无期限

答案： D

解析： 我国开放式基金的存续期为一般无期限。

27.QDII基金的净值在估值日后()内披露.

A.2天

B.2个工作日

C.3天

D.3个工作日

答案： B

解析： QDII基金的净值在估值日后2个工作日内披露。

28.相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上()。

A.风险共担

B.买者自慎

C.收益共享

D.买者自负

答案： B

解析： 相对于实质性审查制度， 强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上买者自慎。

29.以下关于道德具有的特征说法不正确的是()

A.差异性

B.形态性

C.继承性

D.约束性

答案： B

解析： 本题考察道德的特征。道德具有的特征有：差异性、继承性、约束性、具体性。

30.封闭式基金的交易价格主要受()的影响，

A.投资基金规模大小

B.二级市场供求关系

C.上市公司质量

D.投资时间长短

答案： B

解析： 封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响。