基金从业资格考试

【多选题】以下属于基金销售操作风险的有()。
A、向他人提供基金未公开的信息
B．投资者开户时审核证件、资料不严导致的风险
C．销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险
D．资金清算交收失误引起的风险

网考网参考答案：B、C、D
网考网解析：
[解析] 依照产生风险原因的不同，基金销售的风险主要包括合规风险、操作风险、技风险。其中，基金销售的操作风险主要是指在办理基金销售业务中，由于业务制度不健全或有章不循、违章操作、操作失误等人为因素而使基金销售业务出现差错，使投资者和销售机构遭受损失的可能性，主要包括：投资者开户时审核证件、资料不严导致的风险；销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险；资金清算交收失误引起的风险等。A项属于基金销售的合规风险。 document.getElementById("warp").style.display="none"; document.getElementById("content").style.display="block"; 查看试题解析出处>>