| 基金从业资格考试模拟试题（2019/4/8） |
| 第1题：( )是指对基金销售机构进行基金营销的各种内部、外部因素的统称。
A．营销环境 B．营销组合 C．营销过程 D．目标市场 |
| 【单选题】： |
| 第2题：基金平均收益率的两种计算方法中，算术平均收益率( )几何平均收益率。
A．小于等于 B．大于等于 C．小于 D．大于 |
| 【单选题】： |
| 第3题：如果某债券基金的久期为3年，市场利率由5%下降到4%，则该债券基金的资产净值约()。 A、增加3% B、降低3% C、增加5% D、降低5% |
| 【单选题】： |
| 第4题：进行资产配置时构造最优组合的内容有()。 A．确定不同资产投资之间的相关程度 B．确定不同资产投资之间的投资收益率相关程度 C．计算组合的期望收益率 D．计算资产配置的风险 |
| 【多选题】： |
| 第5题：乖离率是描述股价与股价移动平均线距离远近程度的一个指标，当()是卖出时机。 A、BIAS(5)＞3.5% B、BIAS(10)＞5% C．BIAS(20)＞6% D．BIAS(60)＞8% |
| 【多选题】： |
| 第6题：基金管理人为发售基金份额而依法制作的，供投资者了解基金管理人的基本情况，说明基金募集有关事宜，指导投资者认购基金份额的规范性文件是指()。 A．基金合同 B、基金托管协议 C．基金招募说明书 D、基金上市交易公告书 |
| 【单选题】： |
| 第7题：基金托管人的信息披露义务主要涉及( )环节。 A．基金资产保管 B．代理清算交割 C．会计核算 D．净值复核 |
| 【多选题】： |
| 第8题：套利理论的观点有( )。 A．套利理论者认为投资者可以不断地进行套利交易 B．市场均衡时，证券组合的期望收益完全由其承担的因素风险所确定 C．市场均衡可以通过套利达到 D．市场可以有均衡状态 |
| 【多选题】： |
| 第9题：根据《证券投资基金法》，国务院证券监督管理机构可以授权( )依照法定条件和程序核准基金份额上市交易。
A．基金托管银行 B．证券交易所 C．各地证监局 D．中国证券业协会 |
| 【单选题】： |
| 第10题：估值错误的处理包括()。 A．基金管理公司应将情况向中国证监会报告 B．基金管理公司应采取合理的措施防止损失进一步扩大 C．基金管理公司应制定价值及份额净值计价错误的识别及应急方案 D．基金份额净值出现错误时，基金管理公司应当即予以纠正 |
| 【多选题】： |
| 第11题：在分层抽样法中，一些最常用的特征包括()。 A、偿还期限 B．票息 C．修正期限 D．发行主体的类别 |
| 【多选题】： |
| 第12题：证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当具备的条件不包括()。 A、注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本 B．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务工作经历 C．持续从事证券投资咨询业务2个以上完整会计年度 D．最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为 |
| 【多选题】： |
| 第13题：与封闭式基金不同，国务院证券监督管理机构应当自受理开放式基金募集申请之日起3个月内作出核准或者不予核准的决定。() |
| 【判断题】： |
| 第14题：恒定混合策略是指保持投资组合中各类资产所占比重固定不变的方式，以下说法中正确的包括( )。 A．当股票价格相对上升时，投资者将买入股票并卖出其他资产 B．当股票价格相对上升时，投资者将卖出股票并买入其他资产 C．当股票价格相对下降时，投资者将买入股票并卖出其他资产 D．当股票价格相对下降时，投资者将卖出股票并买入其他资产 |
| 【多选题】： |
| 第15题：通常情况下，()被视为无风险证券。 A．金融债券 B、政府机构债券 C．中央政府债券 D、中央银行发行的证券 |
| 【单选题】： |
| 第16题：如果基金管理人通过估值技术获得所持有证券的公允价值，监管机构应对管理人所采用的估值技术的科学性、合理性、合法性等方面进行审查，以保证通过估值技术获得的估值结果是公允的。( ) |
| 【判断题】： |
| 第17题：追涨杀跌属于力图避免后悔心态的典型决策方式。() |
| 【判断题】： |
| 第18题：以下不属于证券交易所职责的是()。 A．依法采取技术性停牌或临时停市等措施，维护证券交易的正常秩序 B．组织从业人员的水平考试和水平认证 C．对出现重大异常交易情况的证券账户依法限制交易 D．审核股票和公司债券的上市交易申请；复核相关异议 |
| 【单选题】： |
| 第19题：在实行开放式基金的条件下，由于基金证券上市而基金资金主要投资于股市，所以，基金成为二级市场资金的单纯供给者。() |
| 【判断题】： |
| 第20题：从近年来我国开放式基金的发展看，我国基金业在发展中表现出以下哪几方面的特点 ()。 A．基金品种日益丰富，基本涵盖了国际上主要的基金品种 B．合资基金管理公司发展迅猛，市场地位不断提高 C．营销和服务创新活跃 D．法律规范进一步完善 |
| 【多选题】： |