每日一练:基金从业资格考试基金法律法规每日一练(2019/4/11)
【单选题】督察长的合规责任不包括( )。
A.关注员工的合规和风险意识
B.对合规管理承担最终责任
C.对新产品的合法合规性提出意见
D.总经理对合规存在的问题不整改时,向公司董事会和中国证监会报告
在下面提交答题后即可查看答案与试题解析
每日一练:基金从业资格考试基金法律法规每日一练(2019/4/11)
【单选题】督察长的合规责任不包括( )。
A.关注员工的合规和风险意识
B.对合规管理承担最终责任
C.对新产品的合法合规性提出意见
D.总经理对合规存在的问题不整改时,向公司董事会和中国证监会报告
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网考网参考答案:B
网考网试题解析:
董事会对公司的合规管理承担最终责任。A项,督察长应当关注员工的合规与风险意识,促进公司内部风险控制水平的提高及合规文化的形成;C项,督察长应当对公司推出新产品、开展新业务的合法合规性问题提出意见;D项,基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。查看试题解析出处>>
大数据分析:在此试题本次每日一练练习中:
95%的考友选择了A选项
1%的考友选择了B选项
3%的考友选择了C选项
1%的考友选择了D选项
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