| 基金从业资格考试易错题（2019/5/15） |
| 第1题：关于ETF份额的申购与赎回，下列表述错误的是()。 A.申请提交后不得撤销 B.投资者提交赎回申请时需持有足够的基金份额余额和现金 C.办理申购、赎回的开放日为证券交易所的交易日 D.场内申购和赎回采用金额申购、份额赎回方式 |
| 【单选题】： |
| 第2题：以下选项不属于基金销售机构人员行为规范的是（ ）。 A.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者 B.基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意，如投资者不愿或不便接受推介，基金销售人员应持续向投资者营销 C.基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明 D.基金销售人员在与投资者交往中应热情诚恳，稳重大方，语言和行为举止文明礼貌 |
| 【单选题】： |
| 第3题：以下步骤中( )一般不在基金的募集过程当中。
A.申请 B.注册 C.发售 D.审核 |
| 【单选题】： |
| 第4题：机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，不得对同一分类中包含基金少于( )只的基金进行评级或单一指标排名。
A．3 B．6 C．9 D．10 |
| 【单选题】： |
| 第5题：对基金募集申请材料进行的合规性审查，主要包括( )。 A．拟任基金管理人的业绩审核 B．拟募集的基金是否符合要求 C．基金托管人应为具有基金托管资格的商业银行 D．拟任基金管理人是否具备法规规定的条件 |
| 【多选题】： |