| 基金从业资格考试易错题（2019/6/11） |
| 第1题：我国对非公开募集基金管理人没有严格的市场准入限制，实行登记制度，基金管理人只需向( )登记即可。
A.中国证监会 B.中国人民银行 C.基金业协会 D.中国银监会 |
| 【单选题】： |
| 第2题：当前我国已成为全球第( )大股权投资市场。
A.一 B.二 C.三 D.四 |
| 【单选题】： |
| 第3题：基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动，以下合规的做法是（ ）。 A 、 保持合作机构的良好关系，接受利益相关方的礼物，礼尚往来同时也赠送礼物 B 、 为促进基金的产品销售，与代销机构约定在支付销售费用之外，另外支付一定金额的补偿费用 C 、 基金管理公司可以依据销售机构销售基金的保有量，向基金销售机构支付一定比例的客户维护费，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用 D 、 保持合作机构的良好关系，可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等价值礼物 |
| 【单选题】： |
| 第4题：开放式基金成立后的存续期内，出现( )情况基金管理应该及时向中国证监会报告，说明原因及解决方案。 A．有效持有人数连续20个工作日达不到100人 B．连续20个工作日内最低基金资产净额低于5000万元 C．有效持有人数30个工作日达不到100人 D．连续20个工作日最低基金资产净额低于1亿元 |
| 【多选题】： |
| 第5题：基金销售活动监管所关注的内容主要涉及()。 A．销售的基金产品是否经过核准 B．销售主体是否具备相应资格 C．基金销售过程中是否遵循适用性原则 D．基金宣传推介材料的制作、分发和发布是否合规，是否充分揭示相关投资风险 |
| 【多选题】： |