【单选题】《证券法》规定,当股票发行采用代销方式时,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量( )的,为发行失败。
A.30%
B.50%
C.60%
D.70%
A.30%
B.50%
C.60%
D.70%
【单选题】有价证券中,由基础证券发行人或其以外的第三人发行,并约定持有人在规定期间内或特定到期日,有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券,或以现金结算方式收取结算差价的是( )。
A.金融期货
B.交易所交易期权
C.金融远期合约
D.权证
A.金融期货
B.交易所交易期权
C.金融远期合约
D.权证
【单选题】一般情况下,优先股票的股息率是( )的,其持有者的股东权利受到一定限制。
A.不确定
B.固定
C.随公司盈利变化而变化
D.浮动
A.不确定
B.固定
C.随公司盈利变化而变化
D.浮动
【单选题】防范基金销售机构合规风险的措施不包括( )。
A.要增强法制观念,提高遵纪守法、合规经营的意识,充分认识违法违规经营带来的巨大损失
B.要建立健全规章制度,完善内部控制体系,各项业务操作规程都应有章可循
C.基金销售机构必须加强对员工的法律法规培训,切实提高员工的职责意识和法律意识
D.要加强业务管理和重点业务环节的控制,强化岗位制约和监督,做到遵章守纪、规范操作
A.要增强法制观念,提高遵纪守法、合规经营的意识,充分认识违法违规经营带来的巨大损失
B.要建立健全规章制度,完善内部控制体系,各项业务操作规程都应有章可循
C.基金销售机构必须加强对员工的法律法规培训,切实提高员工的职责意识和法律意识
D.要加强业务管理和重点业务环节的控制,强化岗位制约和监督,做到遵章守纪、规范操作
【单选题】久期用来衡量债券的( )风险。
A.利率
B.信用
C.提前赎回
D.通货膨胀
A.利率
B.信用
C.提前赎回
D.通货膨胀
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