基金从业资格考试

【单选题】通过基金销售人员从业考试即( )一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。
A．证券市场基础知识
B．证券投资基金
C．证券交易
D．证券投资基金销售基础知识

【单选题】对于持有期低于( )年的投资人，开放式基金的基金管理人不得免收其后端申购费用。
A．3
B．4
C．5
D．6

【单选题】公司的资产净值是全体股东的权益，也是决定( )的重要基准。
A．现金流量
B．股票面值
C．股票价格
D．存款利率

【单选题】提前赎回风险是指( )有可能在债券到期日之前回购债券的风险。
A．债券担保人
B．债券发行人
C．债券持有人
D．中国债券登记结算公司

【单选题】根据基金投资理念的不同，可以将基金分为( )。
A．封闭式基金和开放式基金
B．契约型基金和公司型基金
C．离岸基金和在岸基金
D．主动型基金和被动型基金

【单选题】基金销售机构应建立有效内部控制制度，内容至少应包括内部环境控制、业务流程控制、会计系统内部控制、( )和监察稽核控制等。
A．岗位职责控制
B．信息技术内部控制
C．业务控制
D．费用交出内部控制

【单选题】基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于( )年。
A．10
B．15
C．20
D．25

【单选题】同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的( )。
A．1%
B．3%
C．5%
D．10%

【单选题】基金管理公司独立董事的人数不得少于( )人，且不得少于董事会人数的1/3。
A．1
B．3
C．5
D．10

【单选题】下列基金销售人员的客户服务中，属于售前服务内容的是( )。
A．开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法
B．为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金
C．协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果
D．向客户介绍客户服务、信息查询、客户投资的办法和路径、办法