经济师考试

国泰世华股份有限公司首次公开发行人民币普通股A股）的申请获中国证券监督管理委员会核准许可，本次新股发行规模为16亿股，发行的保荐机构为中银证券股份有限公司和国泰证券股份有限公司，本次发行采用向战略投资者定向配售，网下向询价对象询价配售与网上资金申购发行相结合的方式进行。参加本次网下初步询价的机构投资者共70家，其中68家提供了有效报价，最终股票发行价定为5.40元／股。
1.根据保荐制的核心内容，在此次新股发行中，中银证券股份有限公司和国泰证券股份有限公司承担发行上市过程中（  ）。
A.申购义
B.连带责
C.投资者责
D.融资者义务
2.根据我国2010年10月修订以前的《证券发行与承铺管理办法》，此次新股发行向询价对象网下配售股份数为（  ）。
A.16亿股
B.12亿股
C.10亿股
D.8亿股以下
3.根据我国2010年10月修订以前的《证券发行与承销管理办法》，询价对象除证券投资管理公司、证券公司，信托投资公司、保险机构投资者外，还有（  ）。[多选]
A.商业银
B.财务公司
C.合格境外机构投资者
D.主承销商自主推荐的具有较高定价能力和长期投资取向的机构投资者
4.根据有关规定，在此次新股发行网下初步询价阶段，参与询价的机构投资者不得少于
（  ）家
A.20
B.3
C.5
D.70

网考网参考答案：

网考网解析：

1.B
【解析】保荐就是通过有资格的保荐机构和保荐代表人推荐符合条件的公司公开发行和上市证券，并对所推荐的证券发行人所披露的信息的质量和所做出的承诺提供法定的持续训示、督促、指导和信用担保。保荐制增加了由保荐机构和保荐代表人承担发行上市过程中的连带责任的制度内容，这是该制度设计的初衷和核心内容。
2.D
【解析】由于采用的是网下向询价对象询价配售与网上资金申购发行相结合的方式进行，因此网下配售股份正常应为 16/2=8 亿股，但由于参加本次网下初步询价的机构投资者共 70 家，其中只有 68 家提供了有效报价，所以最终网下配售股份应低于 8 亿股。
3.BCD
【解析】询价对象是指符合本办法规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、主承销商自主推荐的具有较高定价能力和长期投资取向的机构投资者，以及经中国证监会认可的其他机构投资者。
4.C
【解析】发行数量在 4 亿股以上的，询价对象数量应当不少于 50 家。