| 2017年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题演练卷（四） |
| 第1题：被收购公司董事会在收购完成后未能促使收购人履行承诺、安排或者保证的，（ ）可以认定相关董事为不适当人选。 A.证监会 B.国务院 C.监事会 D.股东大会 |
| 【单选题】： |
| 第2题：下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是（ ）。 A.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日；融资融券合同另有约定的，从其约定 B.证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户 C.证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户 D.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券 |
| 【单选题】： |
| 第3题：有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满（ ）日未答复的，视为同意转让。 A.7 B.10 C.20 D.30 |
| 【单选题】： |
| 第4题：证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（ ）年。 A.7 B.10 C.15 D.20 |
| 【单选题】： |
| 第5题：以现金支付收购价款的，应当在作出要约收购提示性公告的同时，将不少于收购价款总额的（ ）作为履约保证金，存入证券登记结算机构指定的银行。 A.20％ B.30％ C.40％ D.50％ |
| 【单选题】： |
| 第6题：非公开募集基金募集完毕，（ ）应当向基金业协会备案。 A.基金经理 B.基金管理人 C.基金托管人 D.基金份额持有人 |
| 【单选题】： |
| 第7题：收购方通过与目标公司的股票持有人达成收购协议的方式进行收购是指（ ）。 A.要约收购 B.协议收购 C.股权收购 D.杠杆收购 |
| 【单选题】： |
| 第8题：承销团至少由（ ）名以上的承销商组成。 A.1 B.2 C.3 D.5 |
| 【单选题】： |
| 第9题：狭义的上市公司收购指（ ）。 A.要约收购 B.协议收购 C.股权收购 D.杠杆收购 |
| 【单选题】： |
| 第10题：下列说法错误的是（ ）。 A.公开募集基金应当经国务院证券监督管理机构注册 B.公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管 C.非公开募集基金应当由基金托管人托管 D.私募投资基金可以进行公开宣传 |
| 【单选题】： |
| 第11题：按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（ ）个工作日内向中国证券业协会报告。 A.3 B.5 C.10 D.15 |
| 【单选题】： |
| 第12题：未经法定机关核准，公司擅自公开或者变相公开发行证券的，处以非法所募资金金额1％以上（ ）以下的罚款。 A.5％ B.10％ C.15％ D.20％ |
| 【单选题】： |
| 第13题：证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（ ）。 A.警告 B.罚款 C.没收非法所得 D.撤销相关业务许可 |
| 【单选题】： |
| 第14题：申请设立期货公司要求其主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（ ）年无重大违法违规记录。 A.1 B.2 C.3 D.5 |
| 【单选题】： |
| 第15题：《证券法》第86条规定，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到（ ）或达到（ ）后，无论增加或者减少（ ）时，均应当履行报告和公告义务。 A.5％；5％；5％ B.5％；5％；10％ C.10％；10％；5％ D.10％；10％；10％ |
| 【单选题】： |
| 第16题：对于保荐代表人变更保荐机构申请，对真实、准确、完整、合规的申请，协会于受理之日起（ ）个工作日内审核完毕。 A.7 B.10 C.15 D.20 |
| 【单选题】： |
| 第17题：上市公司最近（ ）年连续亏损时，证券交易所可以决定暂停其股票上市交易。 A.2 B.3 C.5 D.6 |
| 【单选题】： |
| 第18题：投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的（ ）后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司发行股份的比例每增加或者减少5％，应当按规定进行报告和公告。 A.3％ B.4％ C.5％ D.6％ |
| 【单选题】： |
| 第19题：公司公开发行新股，要求最近（ ）年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。 A.1 B.2 C.3 D.5 |
| 【单选题】： |
| 第20题：通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。 A.10％ B.20％ C.30％ D.50％ |
| 【单选题】： |
| 第21题：股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司的（ ）。 A.资本公积金 B.任意公积金 C.股本溢价 D.法定公积金 |
| 【单选题】： |
| 第22题：债权人自接到通知书之日起（ ）日内，未接到通知书的自第一次公告之日起（ ）日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。 A.10；30 B.30；60 C.30；45 D.60；90 |
| 【单选题】： |
| 第23题：公司作出分立决议后不按规定通知或者公告债权人的，责令改正，对公司处（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。 A.1；10 B.3；10 C.5；20 D.5；50 |
| 【单选题】： |
| 第24题：上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。 A.2／3 B.3／4 C.1／2 D.1／3 |
| 【单选题】： |
| 第25题：证券公司撤销境内分支机构的，应当在（ ）指定的报刊上公告。 A.国务院证券监督管理机构 B.证券公司 C.证券登记结算机构 D.证券交易所 |
| 【单选题】： |
| 第26题：申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近（ ）年的财务会计报告。 A.1 B.2 C.3 D.5 |
| 【单选题】： |
| 第27题：（ ）是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。 A.客户信用资金账户 B.客户信用证券账户 C.客户信用交易担保资金账户 D.客户信用交易担保证券账户 |
| 【单选题】： |
| 第28题：以协议方式收购上市公司股份超过30％，收购人拟按规定申请豁免的，应当在上市公司股东达成收购协议之日起（ ）编制上市公司收购报告书。 A.3日内 B.5日内 C.10日内 D.15日内 |
| 【单选题】： |
| 第29题：下列说法错误的是（ ）。 A.期货交易所不得直接或者间接参与期货交易 B.期货交易所一般不得从事信托投资、股票投资等业务 C.期货交易所应当为期货交易提供集中履约担保 D.期货业协会设计期货合约，由期货交易所安排合约上市 |
| 【单选题】： |
| 第30题：证券账户注册资料的查询需填写（ ）。 A.自然人证券账户注册申请表 B.合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表 C.机构证券账户注册申请表 D.证券账户注册资料查询申请表 |
| 【单选题】： |
| 第31题：下列说法错误的是（ ）。 A.证券公司承销证券，发现有误导性陈述的，不得进行销售活动 B.证券公司承销证券，发现有误导性陈述的，对于已经销售的，不用采取纠正措施 C.证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查 D.证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务 |
| 【单选题】： |
| 第32题：被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反相关规定被协会注销执业证书的人员，协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。 A.1 B.2 C.3 D.5 |
| 【单选题】： |
| 第33题：子公司所产生的民事责任由（ ）承担。 A.子公司 B.子公司股东 C.母公司 D.母公司股东 |
| 【单选题】： |
| 第34题：发行人在持续督导期间，证券上市当年累计（ ）以上募集资金的用途与承诺不符的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。 A.20％ B.30％ C.50％ D.60％ |
| 【单选题】： |
| 第35题：下列不属于非法集资特征要求的是（ ）。 A.未经有关部门依法批准吸收资金 B.通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传 C.只承诺在一定期限内返还本金 D.向社会公众(不特定对象)吸收资金 |
| 【单选题】： |
| 第36题：下列说法错误的是（ ）。 A.发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息 B.发行人不得在公告公开发行募集文件前发行证券 C.证券发行申请经核准，发行人应当依照法律、行政法规的规定，在证券公开发行前，公告公开发行募集文件 D.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起2个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定 |
| 【单选题】： |
| 第37题：我国最新修改后《证券法》实施的时间是（ ）。 A.1991年 B.1992年 C.2000年 D.2006年 |
| 【单选题】： |
| 第38题：对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问人员，要求其具有（ ）年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明。 A.1 B.2 C.3 D.5 |
| 【单选题】： |
| 第39题：证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由（ ）托管。 A.证券交易所 B.商业银行 C.指定证券经营人 D.资产托管机构 |
| 【单选题】： |
| 第40题：期货公司由（ ）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。 A.国务院证券监督管理机构 B.国务院期货监督管理机构 C.证监会 D.期货业协会 |
| 【单选题】： |
| 第41题：期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。 A.1：10 B.3；10 C.3；30 D.5；20 |
| 【单选题】： |
| 第42题： 证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（ ）。 A.5％ B.30％ C.100％ D.500％ |
| 【单选题】： |
| 第43题：有限责任公司设立董事会的，董事长和副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由（ ）以上董事共同推举一名董事主持股东会会议。 A.2／3 B.1／2 C.1／3 D.1／10 |
| 【单选题】： |
| 第44题：期货交易所向（ ）收取保证金。 A.客户 B.会员 C.期货公司 D.公司法人 |
| 【单选题】： |
| 第45题：上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30％的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。 A.1／2 B.1／3 C.2／3 D.3／4 |
| 【单选题】： |
| 第46题：投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5％后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（ ），应当依照规定进行报告和公告。 A.1％ B.2％ C.3％ D.5％ |
| 【单选题】： |
| 第47题：期货投资咨询人员申请取得期货投资咨询从业资格必须具有从事期货业务（ ）年以上的经历。 A.1 B.2 C.3 D.5 |
| 【单选题】： |
| 第48题：担任发行人股票首次公开发行的主承销商自确定并公告发行价格之日起（ ）日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。 A.30 B.40 C.50 D.60 |
| 【单选题】： |
| 第49题：下列不属于上市公司重大资产重组资产负债表关注事项的是（ ）。 A.巨额应收或预付款项是否存在关联方占款情形 B.标的资产是否存在坏账准备多提 C.标的资产是否存在固定资产折旧 D.短期借款项目是否存在大额到期借款未偿还情形 |
| 【单选题】： |
| 第50题：国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（ ）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。 A.3 B.6 C.9 D.12 |
| 【单选题】： |
| 第51题：以下属于基金管理公司制定内部控制制度原则的是（ ）。 Ⅰ．全面性原则 Ⅱ．合法、合规性原则 Ⅲ．审慎性原则 Ⅳ．成本效益原则 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ |
| 【单选题】： |
| 第52题：下列关于股票基金的表述，正确的是（ ）。 Ⅰ．股票基金能给投资者带来稳定收入 Ⅱ．长期来看，股票基金提供了应对通货膨胀的有效手段 Ⅲ．股票基金以追求长期的资本增值为目标 Ⅳ．与其他类型的基金相比，股票基金的风险较高，预期收益也较高 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第53题：以下关于股票合并的说法正确的是（ ）。 Ⅰ．并股常见于高价股 Ⅱ．股票合并时将若干股票合并为1股 Ⅲ．并股后，流动性有可能提高，导致估值上调 Ⅳ．理论上，并股后，股东所持股票的市值不会发生变化 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第54题：下列属于证券、期货投资咨询业务的是（ ）。 Ⅰ．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务 Ⅱ．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 Ⅲ．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务 Ⅳ．通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第55题：下列关于基金认购与基金申购区别的表述，正确的是（ ）。 Ⅰ．认购是按1元进行认购，而申购通常是按未知价确认 Ⅱ．认购份额要在基金合同生效时确认，并且有封闭期，而申购份额通常在T+2日之内确认，确认后的下1个工作日就可以赎回 Ⅲ．认购费一般高于申购费 Ⅳ．认购费一般低于申购费，在基金募集期内认购基金份额，一般会享受到一定的费率优惠 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ |
| 【单选题】： |
| 第56题：下列选项中，（ ）属于道德与法律的区别。 Ⅰ．表现形式不同 Ⅱ．内容结构不同 Ⅲ．调整手段不同 Ⅳ．调整对象不同 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ |
| 【单选题】： |
| 第57题：将某分级基金定为“债券型分级基金”时，该基金可能是以下哪类基金（ ）。 Ⅰ．被动型分级基金 Ⅱ．主动型分级基金 Ⅲ．封闭型分级基金 Ⅳ．混合型分级基金 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ |
| 【单选题】： |
| 第58题：下列（ ）属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。 Ⅰ．《证券业从业人员资格管理办法》 Ⅱ．《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》 Ⅲ．《证券从业人员行为守则(试行)》 Ⅳ．《证券公司融资融券业务试点管理办法》 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第59题：以下证券投资风险中不属于系统性风险的是（ ）。 Ⅰ．信用风险 Ⅱ．利率风险 Ⅲ．经营风险 Ⅳ．财务风险 A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ |
| 【单选题】： |
| 第60题：证券研究报告主要包括（ ）。 Ⅰ．上市公司价值分析报告Ⅱ．财务分析报告 Ⅲ．行业研究报告Ⅳ．投资策略报告 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第61题：证券投资咨询人员可以分为（ ）。 Ⅰ．专业证券投资咨询机构的咨询人员 Ⅱ．证券经营机构研究部门的咨询人员 Ⅲ．取得证券从业资格证的人员 Ⅳ．证券公司负责人 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第62题：下列关于有限责任公司组织机构的说法中，正确的是（ ）。 Ⅰ．一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 Ⅱ．股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事 Ⅲ．一人有限责任公司也要设股东会 Ⅳ．国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第63题：下列关于证券投资基金特点的陈述，正确的是（ ）。 Ⅰ．独立托管 Ⅱ．风险固定 Ⅲ．集合理财 Ⅳ．组合投资 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第64题：证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括（ ）。 Ⅰ．公司净资本符合中国证监会的规定 Ⅱ．财务顾问主办人不少于3人 Ⅲ．建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制 Ⅳ．公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第65题：基金销售费用包括（ ）。 Ⅰ．申购(认购)费 Ⅱ．销售服务费 Ⅲ．基金管理费 Ⅳ．赎回费 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第66题：基金职业道德修养的方法包括（ ）。 Ⅰ．正确树立基金职业道德观念 Ⅱ．积极参加基金职业道德实践 Ⅲ．坚决维护基金职业道德规范 Ⅳ．深刻领会基金职业道德规范 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ |
| 【单选题】： |
| 第67题：下列选项中属于农产品期货的是（ ）。 Ⅰ．大豆 Ⅱ．咖啡 Ⅲ．天然橡胶 Ⅳ．原油 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第68题：我国现阶段商业银行取得基金托管资格，应当具备的条件包括（ ）。 Ⅰ．最近3个会计年度的年末净资产均不低于3亿元人民币 Ⅱ．净资产和风险控制指标符合有关规定 Ⅲ．取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 Ⅳ．有安全高效的清算、交割系统 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ |
| 【单选题】： |
| 第69题：下列关于LOF份额认购的说法，正确的是（ ）。 Ⅰ．目前，我国只有深圳证券交易所开办LOF业务 Ⅱ．场外认购的LOF基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统；场内认购的LOF基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记结算系统 Ⅲ．基金募集期间，投资者可以通过具有基金业务代销业务资格的证券经营机构营业部场内认购LOF份额，也可通过基金管理人及其代销机构的营业网点场外认购LOF份额 Ⅳ．场内认购LOF份额，应使用中国证券登记结算有限公司深圳证券交易所开放式基金账户；场外认购LOF份额，应持深圳证交所人民币普通证券账户或证券投资基金账户 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ |
| 【单选题】： |
| 第70题：根据基金依法披露的信息，基金份额持有人可以（ ）。 Ⅰ．了解基金经理的全部投资信息 Ⅱ．判断该基金的风险状况 Ⅲ．决定是否继续持有基金 Ⅳ．判断基金投资是否符合基金合同的约定 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第71题：基金上市交易公告书披露的事项包括（ ）。 Ⅰ．募集情况与上市交易安排 Ⅱ．基金托管人报告 Ⅲ．基金合同摘要 Ⅳ．基金持有人结构 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第72题：下列选项中，属于基金份额持有人大会职权的是（ ）。 Ⅰ．决定更换基金管理人、基金托管人 Ⅱ．安全保管基金财产 Ⅲ．决定基金扩募或者延长基金合同期限 Ⅳ．决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第73题：下列各项中，不属于基金运作披露的信息是（ ）。 Ⅰ．招募说明书 Ⅱ．基金合同 Ⅲ．基金上市交易公告书 Ⅳ．基金份额发售公告 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第74题：关于社保基金的下列表述中，正确的是（ ）。 Ⅰ．由社会保险基金和社会保障基金组成 Ⅱ．全国性社保基金是社会福利网的最后一道防线 Ⅲ．主要投向货币市场 Ⅳ．对资金的安全性和流动性有很高的要求 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第75题：下列基金类型中不实行实物交割、赎回机制的是（ ）。 Ⅰ．ETF Ⅱ．封闭式基金 Ⅲ．LOF Ⅳ．货币基金 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第76题：下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，正确的是（ ）。 Ⅰ．犯罪主体包括自然人和单位 Ⅱ．犯罪主体是法人 Ⅲ．犯罪主观方面是故意 Ⅳ．犯罪客体是国家金融管理秩序 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第77题：下列选项中，属于基金自律规则的是（ ）。 Ⅰ．《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》 Ⅱ．《公开募集证券投资基金运作管理办法》 Ⅲ．《基金经理注册登记规则》 Ⅳ．《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第78题：附权证的可分离公司债券与一般的可转换债券之间的区别包括（ ）。 Ⅰ．权利的载体 Ⅱ．行权方式 Ⅲ．权利的内容 Ⅳ．交易标的 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ |
| 【单选题】： |
| 第79题：以下原则中，（ ）是基金监管的基本原则。 Ⅰ．依法监管原则Ⅱ．公开、公平和公正原则 Ⅲ．保障投资人利益原则Ⅳ．周期性原则 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ |
| 【单选题】： |
| 第80题：证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，包括（ ）。 Ⅰ．客户的身份 Ⅱ．客户的财产和收入状况 Ⅲ．客户的金融知识 Ⅳ．客户的投资目标 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第81题：证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务包括（ ）。 Ⅰ．协助办理开户手续 Ⅱ．提供期货行情信息 Ⅲ．代理客户进行期货交易 Ⅳ．提供交易设施 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第82题：下列不属于基金管理人后台部门的是（ ）。 Ⅰ．清算部门Ⅱ．投资部门Ⅲ．研究部门Ⅳ．产品研发部门 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ |
| 【单选题】： |
| 第83题：证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件中，正确的是（ ）。 Ⅰ．经营证券经纪业务已满3年 Ⅱ．公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期问 Ⅲ．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定 Ⅳ．客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ |
| 【单选题】： |
| 第84题： 以下关于我国证券公司短期融资券的说法，正确的是（ ）。 Ⅰ．以短期融资为目的 Ⅱ．在银行间债券市场发行 Ⅲ．在证券交易所上市交易 Ⅳ．约定在一定期限内还本付息 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第85题：下列选项中，属于基金管理人义务的是（ ）。 Ⅰ．负责基金投资于证券的清算交割 Ⅱ．及时、足额向基金持有人支付基金收益 Ⅲ．保存基金的会计账册记录15年以上 Ⅳ．计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第86题：基金净值公告的主要内容包括（ ）。 Ⅰ．份额累计净值 Ⅱ．份额净值 Ⅲ．基金净值增长率 Ⅳ．基金资产净值 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第87题：下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是（ ）。 Ⅰ．2次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分 Ⅱ．在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案 Ⅲ．在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查 Ⅳ．证监会认定的其他情形 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第88题：财务顾问主办人应当具备的条件包括（ ）。 Ⅰ．参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 Ⅱ．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 Ⅲ．最近36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅳ．最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第89题：证券市场的监管手段包括（ ）。 Ⅰ．监督调查 Ⅱ．法律手段 Ⅲ．经济手段 Ⅳ．行政手段 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第90题：记名股票的特点包括（ ）。 Ⅰ．股东权利归属于记名股东 Ⅱ．可以一次或分次缴纳出资 Ⅲ．安全性较差 Ⅳ．转让相对复杂或受限制 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第91题：下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，正确的是（ ）。 Ⅰ．单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令 Ⅱ．融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告 Ⅲ．负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝 Ⅳ．中国证券业协会应当按照业务规则,对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第92题：下列关于经纪业务禁止行为的说法中，正确的是（ ）。 Ⅰ．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖 Ⅱ．可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收 Ⅲ．不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便 Ⅳ．不得散布谣言或其他非公开披露的信息 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第93题：下列选项中，属于证券账户注册资料查询的是（ ）。 Ⅰ．法人申请查询 Ⅱ．自然人申请查询 Ⅲ．经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交客户经办人 Ⅳ．收市后经办人将客户留存资料归入客户资料档案留存 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第94题：下列有关监事会说法，正确的是（ ）。 Ⅰ．基金管理人设监事会，监事会向股东会负责 Ⅱ．监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当由全体监事出席时方可举行 Ⅲ．监事会无权提议召开股东会 Ⅳ．监事会决议至少须经半数以上监事投票通过 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第95题：开放式基金的注册登记体系的模式包括（ ）。 Ⅰ．“混合”模式 Ⅱ．基金管理人自建注册登记系统的“外置”模式 Ⅲ．委托中国证券登记结算公司作为注册登记机构的“外置”模式 Ⅳ．基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第96题：下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中，正确的是（ ）。 Ⅰ．侵害的客体是复杂客体 Ⅱ．主体为特殊主体 Ⅲ．在主观方面必须出于故意 Ⅳ．侵害的主体包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第97题：下列各项，属于封闭式基金内容的是（ ）。 Ⅰ．基金份额在基金合同期限内固定不变 Ⅱ．一般有一个固定的存续期 Ⅲ．基金份额不固定 Ⅳ．是在证券市场的投资者之间进行转让 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第98题：关于基金份额认购的收费模式的表述，不正确的是（ ）。 Ⅰ．存在前端收费和后端收费2种模式 Ⅱ．后端收费模式是指在认购基金份额时就支付费用 Ⅲ．前端收费模式是指在认购基金份额时不收费 Ⅳ．前端收费的认购费率一般会随着基金持有时间的延长而递减 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第99题：转融通业务出现（ ）的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告。 Ⅰ．不可抗力 Ⅱ．意外事故 Ⅲ．技术故障 Ⅳ．交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定 A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第100题：下列关于我国代办股份转让业务的描述正确的是（ ）。 Ⅰ．代办股份转让系统又称三板 Ⅱ．为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台 Ⅲ．代办股份转让系统由中国证监会负责管理 Ⅳ．中国证券业协会委托证券交易所对股份转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ |
| 【单选题】： |