| 2017年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编卷（2） |
| 第1题：全面的风险管理的含义不包括（ ）。 A.全过程的风险管理 B.全部风险的管理 C.全方位的管理 D.全天候的管理 |
| 【单选题】： |
| 第2题：按照附新股认股权和债券本身能否分开划分，附认股权证的公司债券可分为（ ）。 A.独立型与非独立型 B.可分型与综合型 C.独立型与分离型 D.可分离型与非分离型 |
| 【单选题】： |
| 第3题：通过金融理论的发展、金融市场的规范、智能性的管理媒介，金融风险可以得到有效的预测和控制。这说明金融风险具有（ ）。 A.扩散性 B.加速性 C.可管理性 D.不确定性 |
| 【单选题】： |
| 第4题：回购交易通常情况下只有（ ）小时，是一种超短期的金融工具。 A.6 B.12 C.18 D.24 |
| 【单选题】： |
| 第5题：填写委托单的第一要点是填写（ ）。 A.证券账号 B.交割日期 C.数量 D.品种 |
| 【单选题】： |
| 第6题：下列有关证券除权除息的说法中，错误的是（ ）。 A.除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息 B.除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益 C.从理论上说，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨 D.从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额 |
| 【单选题】： |
| 第7题：在资本市场上占有重要地位的国债是（ ）。 A.无期限国债 B.长期国债 C.国库券 D.短期国债 |
| 【单选题】： |
| 第8题：互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换（ ）的金融交易。 A.证券 B.负债 C.现金流 D.资产 |
| 【单选题】： |
| 第9题：货币市场基金的英文缩写是（ ）。 A.OTC B.MMF C.CPI D.LOF |
| 【单选题】： |
| 第10题：下列关于中小非金融企业集合票据的表述中，错误的是（ ）。 A.任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40％ B.任一企业集合票据募集资金额不超过l亿元人民币 C.中小非金融企业发行集合票据，应在中国银行间市场交易商协会注册，一次注册、一次发行 D.中小非金融企业发行的集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让 |
| 【单选题】： |
| 第11题：一国政府、国际金融组织或国际银行对非居民进行的期限为一年以上的放款活动是指（ ）。 A.国际贷款 B.银行资金调拨 C.国际证券投资 D.国际直接投资 |
| 【单选题】： |
| 第12题：在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向（ ）等窗口单位递交债券发行申请。 A.中国证监会 B.中国人民银行 C.财政部 D.中国银监会 |
| 【单选题】： |
| 第13题：下列选项中，属于银行间债券市场特征的是（ ）。 A.交易结算风险由交易双方自行承担 B.参与者有证券公司、基金管理公司、保险公司、企业个人投资者 C.具有股票投资者投资组合和融资便利的功能 D.由交易所提供结算担保和承担交易结算风险 |
| 【单选题】： |
| 第14题：如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过（ ）进行信用评级。 A.承销人 B.投资人 C.信用增级机构 D.信用评级机构 |
| 【单选题】： |
| 第15题：按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为（ ）。 A.债券基金、股票基金和货币市场基金 B.封闭式基金与开放式基金 C.成长型基金与收入型基金 D.契约型基金与公司型基金 |
| 【单选题】： |
| 第16题：按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为（） A.债券基金、股票基金和货币市场基金 B.封闭式基金与开放式基金 C.成长型基金与收入型基金 D.契约型基金与公司型基会 |
| 【单选题】： |
| 第17题：实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁被称为（ ）。 A.经营租赁 B.设备租赁 C.短期租赁 D.长期租赁 |
| 【单选题】： |
| 第18题：根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，股票基金应有（ ）以上的资产投资于股票。 A.30％ B.50％ C.60％ D.80％ |
| 【单选题】： |
| 第19题：证券公司公开发行债券募集说明书引用的经审计的最近1期财务会计资料在财务报告截止日后（ ）个月内有效。 A.3 B.6 C.10 D.12 |
| 【单选题】： |
| 第20题：证券公司的（ ）或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。 A.总资产 B.固定资产 C.负债 D.净资本 |
| 【单选题】： |
| 第21题：证券投资基金筹集的资金主要是投向（ ）。 A.实业 B.有价证券 C.房地产 D.第三产业 |
| 【单选题】： |
| 第22题：沪深300指数的计算采用（ ），按照样本股的调整股本为权数加权计算。 A.除数修正法 B.派许加权方法 C.市值总价加权法 D.加权平均法 |
| 【单选题】： |
| 第23题：下列不属于普通股票股东行使资产收益权限制条件的是（ ）。 A.股份公司只能用留存收益支付红利 B.红利的支付用于减少其注册资本 C.公司对现金的需要 D.公司进入资本市场获得资金的能力 |
| 【单选题】： |
| 第24题：证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（ ）亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为（ ）亿元。 A.5；3 B.2；3 C.3；5 D.3；2 |
| 【单选题】： |
| 第25题：2010年6月29 日，投资人刘先生出售的股票金额为50万元，按照我国证券交易的纳税要求，应当缴纳的印花税为（ ）元。 A.0 B.200 C.500 D.1000 |
| 【单选题】： |
| 第26题：《中华人民共和国公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（ ）。 A.清算费用、缴付所欠税款、员工工资、劳动保险费用、清偿公司债务 B.清算费用、缴付所欠税款、劳动保险费用、员工工资、清偿公司债务 C.清算费用、员工工资、劳动保险费用、缴付所欠税款、清偿公司债务 D.清算费用、员工工资、缴付所欠税款、劳动保险费用、清偿公司债务 |
| 【单选题】： |
| 第27题：公司与资信评级机构应当约定，在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公（ ）次跟踪评级报告。 A.1 B.2 C.3 D.5 |
| 【单选题】： |
| 第28题：通常，在金融期权交易中，（ ）需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。 A.期权买卖双方均 B.期权买卖双方均不 C.期权购入者 D.期权出售者 |
| 【单选题】： |
| 第29题：股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之（ ）。 A.和 B.差 C.乘积 D.商 |
| 【单选题】： |
| 第30题：股票的市场价格总是围绕其（ ）波动。 A.内在价值 B.清算价值 C.票面价值 D.外在价值 |
| 【单选题】： |
| 第31题：按基金的组织形式划分，证券投资基金可分为（ ）。 A.债券基金、股票基金和货币市场基金 B.封闭式基金与开放式基金 C.成长型基金与收入型基金 D.契约型基金与公司型基会 |
| 【单选题】： |
| 第32题：（ ）是证券市场上最活跃的投资者。 A.证券经营机构 B.银行业金融机构 C.保险金融机构 D.政府机构 |
| 【单选题】： |
| 第33题：证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过（ ）个工作目。 A.10 B.15 C.20 D.25 |
| 【单选题】： |
| 第34题：下列选项中，属于资本流出的是（ ）。 A.外国对本国负债减少 B.本国对外国的负债增加 C.本国对外国的债务减少 D.本国在外国的资产减少 |
| 【单选题】： |
| 第35题：为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的（ ）进行资金和资产的托管。 A.金融机构 B.发起人 C.特定目的受托人 D.承销人 |
| 【单选题】： |
| 第36题：下列选项中，利率在偿付期限内发生变化的是（ ）。 A.贴现债券 B.附息债券 C.息票累积债券 D.浮动利率债券 |
| 【单选题】： |
| 第37题：可转换持有人的转股权有效期通常（ ）债券期限。 A.等于 B.大于 C.小于 D.无法比较 |
| 【单选题】： |
| 第38题：通过各种通信方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的金融衍生工具属于（ ）。 A.嵌入式衍生工具 B.交易所交易的衍生工具 C.结构化金融衍生工具 D.OTC交易的衍生工具 |
| 【单选题】： |
| 第39题：按（ ）的不同，金融市场可以分为货币市场、资本市场、外汇市场、黄金市场和保险市场。 A.标的物 B.发行范围 C.发行时间 D.市场规模 |
| 【单选题】： |
| 第40题：证券公司发行债券应当由（ ）制订方案。 A.发行人股东会 B.发行人董事会 C.发行人管理层 D.发行人聘请的主承销商 |
| 【单选题】： |
| 第41题：国外学者认为股价变动要比经济景气循环早（ ）。 A.3～5个月 B.4～6个月 C.1～2个月 D.2～3个月 |
| 【单选题】： |
| 第42题：下列选项中，不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是（ ）。 A.证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户 B.担保证券的记录以及发行人权利的行使 C.投资收益的处分 D.持券信息披露义务 |
| 【单选题】： |
| 第43题：衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是（ ）。 A.基金资产总值 B.基金负债 C.基金份额净值 D.基金资产净值 |
| 【单选题】： |
| 第44题：通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是（ ）。 A.股票 B.债券 C.投资基金 D.公开市场 |
| 【单选题】： |
| 第45题：证券公司设立子公司，要求最近1年净资本不得低于（ ）亿元人民币。 A.20 B.10 C.5 D.12 |
| 【单选题】： |
| 第46题：债券是一种虚拟资本，而不是（ ）。 A.真实资本 B.实收资本 C.固定资本 D.流动资本 |
| 【单选题】： |
| 第47题：首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据（ ）结果协商确定发行价格。 A.动态市盈率 B.静态市盈率 C.累计投标询价 D.初步询价 |
| 【单选题】： |
| 第48题：（ ）负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。 A.存券银行 B.存券公司 C.托管公司 D.中央存托公司 |
| 【单选题】： |
| 第49题：《中华人民共和国证券法》规定，设立证券公司的主要股东应当最近（ ）年无重大违法违规记录且净资产不低于人民币2亿元。 A.5 B.3 C.10 D.2 |
| 【单选题】： |
| 第50题：回购交易通常在（ ）交易中运用。 A.远期 B.现货 C.债券 D.股票 |
| 【单选题】： |
| 第51题：下列企业融资方式中，属于间接融资的有（ ）。 Ⅰ．发行股票 Ⅱ．银行贷款 Ⅲ．发行债券 Ⅳ．从国际金融机构借款 A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 D.Ⅱ、Ⅲ、 |
| 【单选题】： |
| 第52题：股票按股东享有权利的不同，可以分为（ ）。 Ⅰ．记名股票 Ⅱ．普通股票 Ⅲ．不记名股票 Ⅳ．优先股票 A.Ⅰ、Ⅱ、 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第53题：下列选项中，属于奇异型期权的是（ ）。 Ⅰ．百慕大期权 Ⅱ．利率期权 Ⅲ．平均期权 Ⅳ．障碍期权 A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第54题：1981年后，我国发行的国债品种有（ ）。 Ⅰ. 普通国债 Ⅱ．国家重点建设债券 Ⅲ．财政债券 Ⅳ．保值债券 A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第55题：填写证券名称的方法有（ ）。 Ⅰ．全称 Ⅱ．简称 Ⅲ．缩写 Ⅳ．代码 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 D.Ⅲ、 Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第56题：证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括（ ）。 Ⅰ．为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务 Ⅱ．用委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资业务 Ⅲ．为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务 Ⅳ．为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务 A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 C.Ⅱ、Ⅲ、 D.Ⅰ、Ⅱ、 |
| 【单选题】： |
| 第57题：按照会计标准，可将金融风险分为（ ）。 Ⅰ．系统风险 Ⅱ．会计风险 Ⅲ．非系统风险 Ⅳ．经济风险 A.Ⅰ、Ⅲ、 B.Ⅱ、 Ⅳ C.Ⅰ、 Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、 |
| 【单选题】： |
| 第58题：不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将投资者区分为（ ）。 Ⅰ．风险偏好型 Ⅱ．风险寻找型 Ⅲ．风险中立型 Ⅳ．风险回避型 A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅱ、 Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第59题：股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为（ ）。 Ⅰ．流通股 Ⅱ．非流通股 Ⅲ．普通股 Ⅳ．优先股 A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、 C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第60题：下列说法中正确的有（ ）。 Ⅰ．股票的市场价格由市场交易量决定 Ⅱ．股票的市场价格由股票的价值决定 Ⅲ．股票的市场价格一般是指股票在二级市场上的交易价格 Ⅳ．股票的市场价格一般是指股票在一级市场上的发行价格 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 D.Ⅱ、Ⅲ、 |
| 【单选题】： |
| 第61题：金融风险的特征包括（ ）。 Ⅰ．隐蔽性 Ⅱ．扩散性 Ⅲ．可管理性 Ⅳ．周期性 A.Ⅲ、 Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、 |
| 【单选题】： |
| 第62题：记名股票是指在（ ）上记载股东姓名的股票。 Ⅰ．股份公司的股东名册 Ⅱ．招股说明书 Ⅲ．股票票面 Ⅳ．公司章程 A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、 |
| 【单选题】： |
| 第63题：股权投资的特点不包括（ ）。 Ⅰ．收益十分丰厚 Ⅱ．风险较低 Ⅲ．可以提供全方位的增值服务 Ⅳ．流动性强 A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、 C.Ⅱ、 Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第64题：我国信托业的特点包括（ ）。 Ⅰ．相关法规的滞后性与外部环境趋于完善并存 Ⅱ．传统业务的局限性与信托品种不断创新并存 Ⅲ．总量规模的控制性与信托机构相对稀缺并存 Ⅳ．分业管理的专业性与信托业务多元化并存 A.Ⅲ、 Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 |
| 【单选题】： |
| 第65题：基金管理公司通常由（ ）或其他机构等发起设立，具有独立法人地位。 Ⅰ．中国证监会 Ⅱ．证券公司 Ⅲ．信托投资公司 Ⅳ．商业银行 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、 |
| 【单选题】： |
| 第66题：恒生中国内地指数包括（ ）。 Ⅰ．恒生中国企业指数 Ⅱ．恒生中资企业指数 Ⅲ．恒生中国内地流通指数 Ⅳ．恒生中国内地25 A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、 C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 |
| 【单选题】： |
| 第67题：金融风险的度量包括（ ）。 Ⅰ．风险发现 Ⅱ．风险分析 Ⅲ．风险评估 Ⅳ．风险报告 A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、 |
| 【单选题】： |
| 第68题：根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列属于证券交易内幕信息知情人的有（ ）。 Ⅰ．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员 Ⅱ．发行人的董事、监事、高级管理人员 Ⅲ．非法获得内幕信息的人 Ⅳ．持有公司5％以上股份的股东 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、 C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第69题：银行间债券市场包括（ ）等金融机构进行债券买卖和回购的市场。 Ⅰ．商业银行 Ⅱ．保险公司 Ⅲ．农村信用联社 Ⅳ．证券公司 A.Ⅰ、Ⅱ、 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第70题：我国实行人民币弹性汇率机制的作用包括（ ）。 Ⅰ．人民币保值增值 Ⅱ．增加出口总额 Ⅲ．调节汇率 Ⅳ．打击投机性资金 A.Ⅲ、 Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 |
| 【单选题】： |
| 第71题：设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的（ ）。 Ⅰ．联系 Ⅱ．协调 Ⅲ．相互监督 Ⅳ．合作 A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 D.Ⅲ、 Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第72题：流动性风险是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。其中，流动性的含义可理解为（ ）。 Ⅰ．金融资产以合理的价格在市场上流通的能力 Ⅱ．金融资产以合理的价格在市场上交易及变现的能力 Ⅲ．金融机构能够随时支付其应付款项的能力 Ⅳ．金融机构能以合理的利率方便地筹措资金的能力 A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第73题：股票应载明的事项主要包括（ ）。 Ⅰ．公司名称 Ⅱ．公司成立的日期 Ⅲ．股票种类 Ⅳ．票面金额 A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第74题：可转换债券的双重选择权是指（ ）。 Ⅰ．投资者可自行选择是否修正转股价 Ⅱ．转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权 Ⅲ．转债发行人可自行选择是否修正利率 Ⅳ．投资者可自行选择是否转股 A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、 D.Ⅰ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第75题：对公司治理情况的分析包括（ ）之间的关系。 Ⅰ．公司股东 Ⅱ．管理层 Ⅲ．员工 Ⅳ．外部利益相关者 A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 |
| 【单选题】： |
| 第76题：深证100指数成分股的选取主要考察A股上市公司的（ ）指标。 Ⅰ．总市值 Ⅱ．成交金额 Ⅲ．市盈率 Ⅳ．流通市值 A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 D.Ⅲ、 Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第77题：股票价格指数的编制步骤包括（ ）。 Ⅰ．选定某基期，并计算基期平均股价或市值 Ⅱ．计算计算期平均股价或市值，并作必要修正 Ⅲ．选择样本股 Ⅳ．指数化 A.Ⅰ、Ⅱ、 B.Ⅱ、Ⅲ、 C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第78题：可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定（ ）。 Ⅰ．转换期限 Ⅱ．转换条件 Ⅲ．转换利率 Ⅳ．转换价格 A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、 D.Ⅰ、 Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第79题： 短期资本流动是指期限为一年或一年以内的资本流动。它主要包括（ ）。 Ⅰ．投机性资本流动 Ⅱ．贸易资本流动 Ⅲ．银行资金调拨 Ⅳ．保值性资本流动 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、 |
| 【单选题】： |
| 第80题：下列属于企业债券发行申请文件担保函内容的有（ ）。 Ⅰ．被担保的债券种类、数额 Ⅱ．债券的到期日 Ⅲ．保证范围 Ⅳ．财务信息披露 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 C.Ⅰ、Ⅲ、 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第81题：银行间债券市场上回购业务的类型包括（ ）。 Ⅰ．质押式回购业务 Ⅱ．买断式回购业务 Ⅲ．开放式回购业务 Ⅳ．抵押式回购业务 A.Ⅰ、Ⅱ、 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第82题：下列选项中，属于非证券金融市场的是（ ）。 Ⅰ．股票市场 Ⅱ．融资租赁市场 Ⅲ．信托市场 Ⅳ．股权投资市场 A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第83题：流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有（ ）的特点。 Ⅰ．自由转让 Ⅱ．主要吸纳储蓄资金 Ⅲ．短期性 Ⅳ．自由认购 A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第84题：政府发行中期国债筹集的资金用于（ ）。 Ⅰ．临时周转 Ⅱ．弥补赤字 Ⅲ．投资 Ⅳ．调节经济 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 D.Ⅱ、Ⅲ、 |
| 【单选题】： |
| 第85题：在证券公司住所地申请设立证券营业部的，应符合的条件有（ ）。 Ⅰ．上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在辖区内证券公司的平均水平 Ⅱ．最近一次证券公司分类评价类别在Ⅲ、类以上(含C类) Ⅲ．上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名 Ⅳ．上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ B.Ⅰ、 Ⅲ、 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 D.Ⅰ、Ⅱ、 |
| 【单选题】： |
| 第86题：流动性风险是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。下列选项中，能够影响流动性强弱的有（ ）。 Ⅰ．金融机构的资产负债比例及构成 Ⅱ．客户的财务状况和信用 Ⅲ．二级市场的发育程度 Ⅳ．已建立的融资渠道 A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第87题：在证券交易所交易的债券，按照交割日期的不同，可分为（ ）。 Ⅰ．普通日交割 Ⅱ．当日交割 Ⅲ．约定日交割 Ⅳ．前一日交割 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 D.Ⅰ、Ⅱ、 |
| 【单选题】： |
| 第88题：场内交易市场的特点包括（ ）。 Ⅰ．集中交易 Ⅱ．公开竞价 Ⅲ．经纪制度 Ⅳ．市场监管严密 A.Ⅲ、 Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、 |
| 【单选题】： |
| 第89题：对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的（ ）解冻。 Ⅰ．资金 Ⅱ．证券 Ⅲ．账户 Ⅳ．密码 A.Ⅰ、Ⅲ、 B.Ⅰ、Ⅱ、 C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 |
| 【单选题】： |
| 第90题：基金管理人应当履行的职责有（ ）。 Ⅰ．将其固有财产从事证券投资 Ⅱ．办理基金备案手续 Ⅲ．编制中期和年度基金报告 Ⅳ．召集基金份额持有人大会 A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、 |
| 【单选题】： |
| 第91题：金融风险的来源有（ ）。 Ⅰ．风险评估 Ⅱ．风险管理 Ⅲ．风险暴露 Ⅳ．影响资产组合未来收益的金融变量变动的不确定性 A.Ⅲ、 Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、 |
| 【单选题】： |
| 第92题：目前，中国上市公司信息披露制度已形成，包括（ ）。 Ⅰ．基本法律 Ⅱ．行政法规 Ⅲ．部门规章 Ⅳ．地方法规 A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 |
| 【单选题】： |
| 第93题：在证券市场起中介作用的机构主要有（ ）。 Ⅰ．证券登记结算机构 Ⅱ．证券公司 Ⅲ．会计师事务所 Ⅳ．律师事务所 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 D.Ⅰ、Ⅱ、 |
| 【单选题】： |
| 第94题：下列哪些属于国际资本流动的原因?（ ） Ⅰ．利率原因 Ⅱ．金融原因 Ⅲ．贸易原因 Ⅳ．制度原因 A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅲ、 Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、 D.Ⅱ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第95题：合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具包括（ ）。 Ⅰ．在证券交易所挂牌交易的股票 Ⅱ．在证券交易所挂牌交易的债券 Ⅲ．证券投资基金 Ⅳ．在证券交易所挂牌交易的权证 A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第96题：金融风险对微观经济的影响包括（ ）。 Ⅰ．增大了交易和经营管理成本 Ⅱ．可能会造成产业结构不合理、社会生产力水平下降 Ⅲ．可能会降低部门生产率 Ⅳ．可能会降低部门资金利用率 A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、 |
| 【单选题】： |
| 第97题：各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买（ ）投资于证券市场。 Ⅰ．政府债券 Ⅱ．股份制银行发行的股票 Ⅲ．上市公司股票 Ⅳ．金融债券 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、 C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第98题：目前我国记账式国债的招标方式有（ ）。 Ⅰ．“美国式”招标 Ⅱ．“英国式”招标 Ⅲ．“荷兰式”招标 Ⅳ．“混合式”招标 A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 |
| 【单选题】： |
| 第99题：影响股价变动的基本因素包括（ ）。 Ⅰ．宏观经济与政策因素 Ⅱ．行业与部门因素 Ⅲ．公司经营状况 Ⅳ．人为操纵因素 A.Ⅰ、Ⅱ、 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第100题：我国证券市场的监管目标有（ ）。 Ⅰ．运用和发挥证券市场机制的积极作用 Ⅱ．保护投资者利益 Ⅲ．防止人为操纵 Ⅳ．调控证券市场与证券交易规模 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 C.Ⅰ、Ⅲ、 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ |
| 【单选题】： |