| 2016年基金从业资格考试《基金法律法规》真题汇编（3） |
| 第1题：某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0．5%。假设赎回当日基金单位净值为1．0250元，则其赎回费用为（ ）。 A.50．25 B.51．25 C.52．25 D.53．25 |
| 【单选题】： |
| 第2题：我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其发展线索主要包括（ ）。 Ⅰ．基金业的主管机构从中国人民银行过渡为中国证监会 Ⅱ．基金的监管法规从地方行政法规起步，到国务院证券委员会出台行政条例，再到全国人民代表大会通过并修订《证券投资基金法》，中国证监会根据基金法制定一系列配套规则 Ⅲ．随着居民财产收入的增加和理财意识的觉醒，中国百姓对证券投资基金从不熟悉到熟悉，投资基金逐渐成为人们选择家庭金融理财工具时的主要对象 Ⅳ．基金市场的主流品种从开放式基金，再到封闭式基金，乃至各类基金创新产品纷纷出现 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ |
| 【单选题】： |
| 第3题：基金监管的基本原则有（ ）。 Ⅰ．保障投资人利益原则 Ⅱ．适度监管原则 Ⅲ．高效监管原则 Ⅳ．审慎监管原则 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第4题：货币市场与股票市场的一个主要区别是（ ）。 A.货币市场进入门槛很低 B.货币市场进入门槛很高 C.货币市场属于场外交易市场 D.货币市场属于场内交易市场 |
| 【单选题】： |
| 第5题：基金管理人的从业人员不包括基金管理人的（ ）。 A.董事 B.监事 C.咨询服务人员 D.投资管理人员 |
| 【单选题】： |
| 第6题：当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当（ ）保障基金投资人的合法利益。 A.优先 B.其次 C.最后 D.不必 |
| 【单选题】： |
| 第7题：投资者只需阅读招募说明书摘要信息，就可以了解到近（ ）来与基金募集相关的最新信息。 A.3个月 B.6个月 C.12个月 D.24个月 |
| 【单选题】： |
| 第8题：公开募集基金的基金合同不包括（ ）。 A.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 B.基金财产的投资方向和投资限制 C.基金管理人和基金托管人的名称和住所 D.基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名 |
| 【单选题】： |
| 第9题：对股票规模的划分并不严格，依据相对规模进行划分，将全部上市公司按市值大小排名并累加。市值较小、累计市值占市场总市值20%以下的为小盘股；市值排名靠前，累计市值占市场总市值（ ）以上的为大盘股。 A.20% B.30% C.50% D.80% |
| 【单选题】： |
| 第10题：关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当属于（ ）的职责。 A.合规管理部门 B.管理层 C.督察长 D.监事会 |
| 【单选题】： |
| 第11题：职业的形成是一个漫长的历史过程，人们在长期的职业实践中所形成的比较稳定的职业作风、职业习惯和职业心理，会在本职业中世代传承。这是职业道德的（ ）特征。 A.传承性 B.连续性 C.继承性 D.特殊性 |
| 【单选题】： |
| 第12题：2013年，（ ）专门增设“基金行业协会”一章，为确定基金业协会的地位和规范基金业协会的职责权限提供了基本的法律依据。 A.《证券投资基金管理办法》 B.《证券投资基金法》 C.《开放式证券投资基金办法》 D.《证券法》 |
| 【单选题】： |
| 第13题：下列对私募股权基金的表述中，正确的是（ ）。 A.基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险，追求高收益的投资模式 B.依照利益共享、风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资 C.投资于传统的股票、债券之外的金融资产和实物资产 D.在实施过程中附带了考虑将来的退出机制 |
| 【单选题】： |
| 第14题：（ ）是指针对个人投资者所进行的有目的、有计划、有组织地传播有关投资知识，传授有关投资经验，培养有关投资技能，倡导理性的投资观念，提示相关的投资风险，告知投资者的权利和保护途径，提高投资者素质的一项系统的社会活动。 A.投资者教育 B.投资者服务 C.基金公司宣传 D.基金公司风险提示 |
| 【单选题】： |
| 第15题： 下列各项，不属于封闭式基金内容的是（ ）。 A.基金份额在基金合同期限内固定不变 B.一般有一个固定的存续期 C.基金份额不固定 D.是在证券市场的投资者之间进行转让 |
| 【单选题】： |
| 第16题：基金管理公司的督察长直接对（ ）负责。 A.董事会 B.股东大会 C.中国证监会 D.监事会 |
| 【单选题】： |
| 第17题： 下列有关公开披露基金信息的说法，错误的是（ ）。 A.禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B.禁止对基金的证券投资业绩进行预测 C.禁止违规承诺收益或者承担损失 D.可以诋毁其他基金管理人或者基金销售机构 |
| 【单选题】： |
| 第18题：（ ）是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。 A.内部控制大纲 B.基本管理制度 C.部门规章 D.业务操作手册 |
| 【单选题】： |
| 第19题：基金托管协议是基金管理人与（ ）之间签订的就基金资产保管、投资运作等方面达成的协议书。 A.基金投资者 B.基金份额持有人 C.基金托管人 D.基金发起人 |
| 【单选题】： |
| 第20题：基金托管人有下列（ ）情形的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。 A.违反《证券投资基金法》规定，情节不严重的 B.连续2年没有开展基金托管业务的 C.连续3年没有开展基金托管业务的 D.使托管基金财产遭受损失的 |
| 【单选题】： |
| 第21题：股权类金融资产以各类（ ）为主。 A.票据 B.股票 C.基金 D.期货 |
| 【单选题】： |
| 第22题：下列关于LOF份额申购和赎回的说法错误的是（ ）。 A.LOF采用金额申购，份额赎回原则 B.T日买入的LOF基金份额，T+2日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回 C.LOF场内申购申报单位为1元人民币 D.LOF赎回申报单位为1份基金份额 |
| 【单选题】： |
| 第23题：基金市场的违法犯罪行为不具有的特点是（ ）。 A.智商高 B.电子化 C.手段多样 D.涉案金额低 |
| 【单选题】： |
| 第24题：基金当事人不包括（ ）。 A.基金份额持有人 B.基金管理人 C.基金托管人 D.基金市场服务机构 |
| 【单选题】： |
| 第25题：不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制某指数表现的基金是（ ）。 A.开放式基金 B.封闭式基金 C.主动型基金 D.指数基金 |
| 【单选题】： |
| 第26题：基金监管的首要目标是（ ）。 A.降低系统风险 B.保护投资人利益 C.规范证券投资基金活动 D.促进证券投资基金和资本市场的健康发展 |
| 【单选题】： |
| 第27题：封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数达到（ ）人以上。 A.50 B.100 C.200 D.300 |
| 【单选题】： |
| 第28题： 根据中国证监会的有关规定，基金认购费率将以（ ）为基础收取。 A.净认购份额 B.认购金额 C.认购份额 D.净认购金额 |
| 【单选题】： |
| 第29题：以下关于债券分类的说法错误的是（ ）。 A.根据债券发行者分为政府债券、企业债券、金融债券等 B.根据投资者的不同将债券分为高风险债券和低风险债券等 C.根据债券信用等级分为低等级债券、高等级债券等 D.根据债券到期日分为短期债券、长期债券等 |
| 【单选题】： |
| 第30题：金融市场的构成要素包括（ ）。 A.证券市场 B.股票市场 C.金融服务机构 D.金融工具 |
| 【单选题】： |
| 第31题：根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的最低要求为（ ）。 A.核准规模的80%以上。份额持有人不少于200人 B.注册规模的80%以上，份额持有人不少于200人 C.份额不少于2亿份，份额总额不少于2亿元人民币，份额持有人不少于200人 D.份额不少于2亿份，份额总额不少于2亿元人民币，份额持有人不少于1000人 |
| 【单选题】： |
| 第32题：基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起（ ）日内，向证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。 A.2 B.3 C.5 D.10 |
| 【单选题】： |
| 第33题： 以下选项中，（ ）不是证券投资基金的特点。 A.集合理财、专业管理 B.个人自愿、风险自担 C.利益共享、风险共担 D.组合投资、分散风险 |
| 【单选题】： |
| 第34题：以下关于监事会的说法错误的是（ ）。 A.提议召开董事会 B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督 C.当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正 D.监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当由全体监事出席时方可举行，每名监事有一票表决权。监事会决议至少须经半数以上监事投票通过 |
| 【单选题】： |
| 第35题：按照（ ），金融市场可分为货币市场和资本市场。 A.交易工具的期限 B.交易标的物 C.交割期限 D.交易方式 |
| 【单选题】： |
| 第36题： 下列关于折价率的公式，不正确的是（ ）。 A.折价率=(二级市场价格／基金份额净值-1)×100% B.折价率=(二级市场价格-基金份额净值)／基金份额净值×100% C.二级市场价格／基金份额净值-1=(二级市场价格-基金份额净值)／基金份额净值 D.折价率=(二级市场价格／基金份额净值+1)×100% |
| 【单选题】： |
| 第37题：下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是（ ）。 A.违规向他人提供基金未公开的信息 B.不同意他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务 C.违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易 D.挪用投资者的交易资金或基金份额 |
| 【单选题】： |
| 第38题：对冲保险策略主要是依赖金融衍生产品，如（ ），实现投资组合价值的保本与增值。 A.股票 B.债券 C.股指期货 D.货币市场基金 |
| 【单选题】： |
| 第39题：下列关于基金投资顾问机构的叙述中，错误的是（ ）。 A.按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议 B.是从事基金投资顾问活动的机构 C.可以以任何方式承诺或者保证投资收益，且不得损害服务对象的合法权益 D.基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合法的依据 |
| 【单选题】： |
| 第40题：中国证监会工作人员应当承担的法律义务是（ ）。 A.利用职务牟取暴利 B.玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取财务 C.公正廉明，接受监督 D.接受他人物品 |
| 【单选题】： |
| 第41题：下列不属于货币市场基金的申购和赎回原则的是（ ）。 A.确定价原则 B.未知价交易原则 C.金额申购原则 D.份额赎回原则 |
| 【单选题】： |
| 第42题：对在（ ）内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。 A.10日 B.30 C.3个月 D.6个月 |
| 【单选题】： |
| 第43题：基金份额持有人享有的权利有（ ）。 Ⅰ．分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产 Ⅱ．负责基金资产的投资运作 Ⅲ．依法转让或者申请赎回其持有的基金份额 Ⅳ．查阅或者复制公开披露的基金信息资料 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第44题：道德是建立在调整人们关系、维护社会秩序理念基础之上的，是社会认可和人们普遍接受的具有一般约束力的行为规范。这说明道德具有（ ）。 A.继承性 B.规范性 C.约束性 D.差异性 |
| 【单选题】： |
| 第45题：（ ）部门包括市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门，主要是为公司前台部门提供支持，保障公司为客户提供服务的持续性。 A.前台 B.中台 C.后台 D.以上都不是 |
| 【单选题】： |
| 第46题：下列关于ETF份额的说法错误的是（ ）。 A.ETF基金份额折算对基金份额持有人的收益无实质性影响 B.在发生暂停申购和赎回的情形之一时，基金的申购和赎回不会同时暂停 C.ETF份额折算的登记是由基金管理人办理 D.ETF份额折算时，持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化 |
| 【单选题】： |
| 第47题：从公司层面看，美国资产管理机构不包括（ ）。 A.保险公司 B.银行 C.信托公司 D.专业资产管理公司 |
| 【单选题】： |
| 第48题：基金销售渠道审慎调查的内容包括（ ）。 Ⅰ．基金代销机构对基金管理人的审慎调查 Ⅱ．基金管理人对基金代销机构的审慎调查 Ⅲ．基金托管人对基金代理机构的审慎调查 Ⅳ．基金代理机构对基金托管人的审慎调查 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ |
| 【单选题】： |
| 第49题：投资人认购基金的申请被销售机构受理并不代表该申请一定成功，仅代表销售机构确实接受了认购申请，一般可于（ ）日查询认购申请的受理情况，认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认。 A.T+1 B.T+2 C.T+3 D.T+7 |
| 【单选题】： |
| 第50题： ETF建仓阶段是指基金合同生效后，基金管理人逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求的过程。ETF建仓期不超过（ ）个月。 A.1 B.3 C.5 D.7 |
| 【单选题】： |
| 第51题：（ ）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理。 A.基金监管机构 B.基金自律组织 C.基金评价机构 D.基金份额登记机构 |
| 【单选题】： |
| 第52题：根据中国证监会颁布的、于2014年8月8日正式生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》，将公募证券投资基金划分的类别不包括（ ）。 A.股票基金 B.货币市场基金 C.混合基金 D.封闭式基金 |
| 【单选题】： |
| 第53题：《证券投资基金法》规定，基金财产必须由独立于基金管理人的（ ）保管。 A.基金份额持有人 B.基金管理人 C.基金托管人 D.基金投资者 |
| 【单选题】： |
| 第54题：（ ）要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 A.健全性原则 B.有效性原则 C.独立性原则 D.成本效益原则 |
| 【单选题】： |
| 第55题：基金销售费用不包括（ ）。 A.基金托管费 B.申购(认购)费 C.赎回费 D.销售服务费 |
| 【单选题】： |
| 第56题：我国上海、深圳证券交易所属于（ ）。 A.基金自律管理机构 B.基金监管机构 C.基金投资顾问机构 D.基金销售机构 |
| 【单选题】： |
| 第57题：下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是（ ）。 A.基本管理制度 B.内部控制大纲 C.部门业务规章 D.法律规范 |
| 【单选题】： |
| 第58题：某投资者通过场外申购10万元申购某开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1．5%，申购当日基金份额净值为1．15元，则其申购份额为（ ）。 A.85671．15 B.85671．25 C.85671．35 D.85671．45 |
| 【单选题】： |
| 第59题： 对于系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存（ ）年。 A.3 B.5 C.10 D.15 |
| 【单选题】： |
| 第60题： 下列不属于分级基金份额认购的特点的是（ ）。 A.募集方式分为合并募集和分开募集 B.合并募集投资者可以以母基金代码进行认购 C.分开募集仅限于债券型分级基金 D.认购方式包括现金认购和证券认购 |
| 【单选题】： |
| 第61题：下列关于交易型开放式指数基金的说法不正确的是（ ）。 A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象 B.本质上是一种指数基金 C.可以进行套利交易 D.会出现大幅折价或溢价交易现象 |
| 【单选题】： |
| 第62题：申请封闭式基金份额上市交易，应当符合的条件有（ ）。 Ⅰ．基金合同期限为5年以上 Ⅱ．基金募集金额不低于5亿元人民币 Ⅲ．基金份额持有人不少于2000人 Ⅳ．基金的募集符合《证券投资基金法》规定 A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第63题：基金管理人的职责不包括（ ）。 A.基金的募集 B.基金资产的投资运作 C.为投资者争取最大投资收益 D.基金资产保管 |
| 【单选题】： |
| 第64题：保本基金于20世纪80年代中期起源于（ ）。 A.美国 B.英国 C.德国 D.加拿大 |
| 【单选题】： |
| 第65题：下列关于基金信息披露的说法，不正确的是（ ）。 A.在我国，基金的信息披露具有强制性 B.基金定期信息披露时间一般是可以事先预见的 C.在信息披露中应提高对证券投资业绩进行预测的准确性 D.可分为基金募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露三大类 |
| 【单选题】： |
| 第66题：（ ）包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。 A.控制活动 B.行为监控 C.事项识别 D.风险应对 |
| 【单选题】： |
| 第67题：金融市场参与者中，（ ）的作用比较特殊。 A.政府 B.中央银行 C.金融机构 D.个人和企业居民 |
| 【单选题】： |
| 第68题：在投资组合报告中披露偏离度信息。在季度报告中的投资组合报告中，货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在（ ）间的次数，偏离度的最高值和最低值，偏离度绝对值的简单平均值等信息。 A.0．05%～0．25% B.0．25%～0．5% C.0．5%～0．75% D.0．75%～1% |
| 【单选题】： |
| 第69题：保本基金起源于（ ）。 A.英国 B.美国 C.荷兰 D.日本 |
| 【单选题】： |
| 第70题：我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在（ ）日，资金交割是在（ ）日完成。 A.T+0，T+1 B.T+1，T+0 C.T+0，T+0 D.T+1，T+1 |
| 【单选题】： |
| 第71题：金融资产一般分为（ ）。 A.股权类和基金类金融资产 B.股权类和债权类金融资产 C.基金类和债权类金融资产 D.证券类和股票类金融资产 |
| 【单选题】： |
| 第72题：关于债券基金与债券的说法错误的是（ ）。 A.投资者购买固定利率性质的债券，在购买后会定期得到固定的利息收入，并可在债券到期时收回本金 B.债券基金作为不同债券的组合，会定期将收益分配给投资者 C.债券基金的收益率可以根据购买价格、现金流以及到期收回的本金计算其投资收益率 D.债券基金分配的收益有升有降，不如债券的利息固定 |
| 【单选题】： |
| 第73题：基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（ ）个月的除外。 A.1 B.3 C.6 D.12 |
| 【单选题】： |
| 第74题：公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的（ ）原则。 A.健全性 B.有效性 C.独立性 D.相互制约 |
| 【单选题】： |
| 第75题： 基金市场的参与主体不包括（ ）。 A.中国银行 B.基金当事人 C.基金市场服务机构 D.基金监管机构和自律组织 |
| 【单选题】： |
| 第76题：下列选项中，既是基金当事人，又是基金市场的主要服务机构的是（ ）。 A.基金管理人、基金投资人 B.基金管理人、基金托管人 C.基金托管人、基金投资人 D.基金投资者、基金监管者 |
| 【单选题】： |
| 第77题：公开募集基金合同的内容包括（ ）。 Ⅰ．基金的运作方式 Ⅱ．基金份额赎回程序 Ⅲ．开放式基金的基金份额总额 Ⅳ．争议解决方式 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第78题：下列关于经理层人员，说法错误的是（ ）。 A.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权，促进基金财产的高效运作，为基金份额持有人谋求最大利益 B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预，不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员 C.经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径，防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况 D.经理层人员应当区别对待公司管理的不同基金财产和客户资产，可以在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送 |
| 【单选题】： |
| 第79题：因基金管理人的过失行为给基金资产或基金份额持有人造成损害的，基金托管人应该（ ）。 A.不承担责任 B.承担全部责任 C.承担连带责任 D.承担一小部分责任 |
| 【单选题】： |
| 第80题： 在放大倍数一定的情况下，随着安全垫价值的上升．风险资产投资比例随之（ ）。 A.不变 B.上升 C.下降 D.没有关系 |
| 【单选题】： |
| 第81题： 在放大倍数一定的情况下，随着安全垫价值的上升．风险资产投资比例随之（ ）。 A.不变 B.上升 C.下降 D.没有关系 |
| 【单选题】： |
| 第82题：基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。 82[单选题] 以下原则中，（ ）不是基金监管的原则。 查看材料 A.审慎监管原则 B.监管的连续性和有效性原则 C.保障投资者利益原则 D.依法监管原则 |
| 【单选题】： |
| 第83题：基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿，基金监管活动须依法进行，关于我国基金监管目标的说法正确的是（ ）。 A.保护管理人及相关当事人的合法权益 B.规范证券投资基金投资人 C.促进证券投资基金和资本市场的健康发展 D.以上说法都是正确的 |
| 【单选题】： |
| 第84题： 证券交易所自律管理的内容不包括（ ） 。 A.基金公司人员的聘任 B.对基金上市交易的监控和管理 C.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理 D.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理 |
| 【单选题】： |
| 第85题：证券投资基金的主要投资方向是（ ）。 A.农业 B.工业 C.信息产业 D.有价证券 |
| 【单选题】： |
| 第86题：下列关于证券投资基金特点说法错误的是（ ）。 A.基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责 B.为基金提供服务的基金托管人、基金管理人参与基金收益的分配 C.基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出一种集合理财的特点 D.公募证券投资基金的一个显著特点是严格监管与信息透明 |
| 【单选题】： |
| 第87题：公司型基金以（ ）的投资公司为代表。 A.美国 B.英国 C.中国 D.西欧 |
| 【单选题】： |
| 第88题：基金管理人的内部控制机制的层次包括（ ）。 Ⅰ．员工自律 Ⅱ．各部门主管的检查监督 Ⅲ．公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ．董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第89题：不收取基金销售服务费的，对持有持续期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的（ ）计入基金财产。 A.5% B.10% C.25% D.30% |
| 【单选题】： |
| 第90题：封闭式基金的交易价格主要受（ ）的影响。 A.投资基金规模大小 B.上市公司质量 C.二级市场供求关系 D.投资时间长短 |
| 【单选题】： |
| 第91题：对其他非常规基金产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过（ ）。 A.3个月 B.4个月 C.5个月 D.6个月 |
| 【单选题】： |
| 第92题：当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在（ ）日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方监管局备案。 A.1 B.2 C.3 D.5 |
| 【单选题】： |
| 第93题： 下列属于合规管理的基本原则的是（ ）。 Ⅰ．独立性原则Ⅱ．客观性原则 Ⅲ．公正性原则Ⅳ．协调性原则 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第94题：在进行投资决策业务控制时，应建立（ ），在设定的风险权限额度内进行投资决策。 A.投资决策授权制度 B.业务交流制度 C.投资风险评估与管理制度 D.实质性审查制度 |
| 【单选题】： |
| 第95题：封闭式基金（ ）公布基金单位资产净值。 A.每日 B.每周 C.每月 D.每季度 |
| 【单选题】： |
| 第96题：合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的（ ）。 A.独立性原则 B.客观性原则 C.专业性原则 D.协调性原则 |
| 【单选题】： |
| 第97题：下列关于对冲基金的说法错误的是（ ）。 A.对冲基金即是“风险对冲过的基金” B.对冲基金是采取公开募集方式以避开管制，并通过大量金融工具投资获取高回报率的共同基金 C.它是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，追求高收益的投资模式 D.对冲基金的宗旨在于利用期货、期权等金融衍生产品以及对相关联的股票进行买空卖空、风险对冲的操作技巧，在一定程度上规避和化解投资风险 |
| 【单选题】： |
| 第98题：基金管理公司督察长履行职责的范围是（ ）。 A.仅负责基金投资运作的所有环节 B.仅负责公司份额登记的所有环节 C.仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理 D.基金及公司运作的所有业务环节 |
| 【单选题】： |
| 第99题：下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是（ ）。 A.向他人提供基金未公开的信息 B.散布虚假信息、扰乱市场秩序 C.协助客户办理开户、买卖等业务 D.对投资者作出盈亏保证 |
| 【单选题】： |
| 第100题： 下列关于基金销售行为的说法错误的是（ ）。 A.基金销售机构不得采取抽奖的方式销售基金 B.基金销售机构可以采取送基金份额的方式销售基金 C.基金销售机构按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用 D.基金销售机构不以排挤竞争对手为目的，而压低基金的收费水平 |
| 【单选题】： |