| 2015年9月基金从业资格考试《基金法律法规》真题及答案 |
| 第1题：根据基金销售适用性要求，不属于基金销售机构推介基金管理人重要依据的是（ ）。 A.投资管理能力 B.内部控制情况 C.股东背景 D.经营管理能力 |
| 【单选题】： |
| 第2题：基金招募说明书披露的主要事项不包括（ ）。 A.基金份额的发售方式 B.基金销售机构的法律责任 C.基金资产估值方法 D.基金运作方式 |
| 【单选题】： |
| 第3题：关于公募基金管理公司持股5％以上非主要股东的条件，以下描述正确的是（ ）。 A.非主要股东为法人或者其他组织的，最近5年没有违法记录 B.非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于1000万元人民币 C.非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于3000万元人民币 D.非主要股东为自然人的，在境内外资产管理行业从业10年以上 |
| 【单选题】： |
| 第4题： 以下属于基金份额持有人权利的是（ ）。 A.转让其持有的基金份额 B.管理基金资产 C.托管基金财产 D.查阅全部基金投资资料 |
| 【单选题】： |
| 第5题：基金直销机构是指（ ）。 A.证券公司 B.基金管理公司 C.独立基金销售机构 D.商业银行 |
| 【单选题】： |
| 第6题：关于基金从业人员保守秘密职业道德要求，以下理解错误的是（ ）。 A.保守秘密与守法合规举报他人违法行为并不冲突 B.对于已离职的人员，泄露客户信息并不违反保守秘密职业道德要求 C.保守秘密是基金从业人员的一项法定义务，也是基金职业道德的一项基本规范 D.保守秘密要求从业人员不泄露在执业活动中所获知的内幕信息 |
| 【单选题】： |
| 第7题：基金监管活动的要素包括（ ）等。 A.原则、内容、方式、手段 B.目标、原则、方式、手段 C.目标、体制、内容、方式 D.目标、体制、手段、方式 |
| 【单选题】： |
| 第8题：根据中国证监会《公司募集证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金合同生效后．可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过（ ）。 A.1个月 B.9个月 C.6个月 D.3个月 |
| 【单选题】： |
| 第9题：在宣传推介材料（ ），基金销售机构应当向监管部门报备相关材料。 A.发布结束后3个工作日内 B.发布之日起5个工作日内 C.发布之日前3个工作日 D.发布之日前5个工作日 |
| 【单选题】： |
| 第10题：依据法律形式来界定，目前我国的证券投资基金（ ）。 A.都是公司型基金 B.大部分为公司型基金 C.都是契约型基金 D.大部分为契约型基金 |
| 【单选题】： |
| 第11题： 投资者教育的内容，应当突出（ ）。 A.分析市场趋势 B.个人资产配置 C.推荐基金产品 D.优选基金经理 |
| 【单选题】： |
| 第12题：关于基金职业道德规范中诚实守信的基本要求。以下做法正确的是（ ）。 A.不正当竞争 B.内幕交易和操纵市场 C.欺诈客户 D.公平合法有序竞争 |
| 【单选题】： |
| 第13题：关于基金公司内部控制目标，以下表述错误的是（ ）。 A.追求基金公司利润最大化 B.确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整 C.保障公司经营运作的合法合规 D.确保基金和基金管理人信息真实、准确、完整、及时、便于公司决策 |
| 【单选题】： |
| 第14题： 基金从业人员执业活动中，禁止的行为是（ ）。 A.在宣传材料中，使用“坐享财富增长”“安心享受成长”“尽享牛市”的表述 B.不利用工作之便向任何机构和个人输送利益 C.保守商业秘密，不为自己或他人谋取不正当利益 D.不明示、暗示他人从事内幕交易活动 |
| 【单选题】： |
| 第15题：证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取（ ）等措施。 A.取消资格 B.电话提示、警告 C.罚款 D.没收违法所得 |
| 【单选题】： |
| 第16题：利义务为内容，要求权利义务对等，而道德一般只以义务为内容，并不要求有对等的权利 B.法律是由国家制定或认可的一种行为规范，道德是社会认可和人们普遍接受的行为规范 C.道德和法律的调整范围没有交叉关系 D.法律的实施主要依靠他律，而道德的实施主要依靠自律 |
| 【单选题】： |
| 第17题：（ ）既是基金合同的当事人，又是基金的主要服务机构。 A.基金投资顾问机构和基金销售机构 B.基金管理人和基金托管人 C.基金份额登记机构和基金销售机构 D.基金投资人和基金托管人 |
| 【单选题】： |
| 第18题：依据适用性原则，基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据是（ ）。 A.基金管理人的风险控制能力 B.基金产品风险评价结果 C.基金经理的过往业绩 D.基金销售机构的营销计划 |
| 【单选题】： |
| 第19题：基金宣传推介材料允许（ ）。 A.突出强调基金营销时间限制 B.使用机构投资者的推荐信 C.完整宣传基金业绩表现 D.预测基金投资收益 |
| 【单选题】： |
| 第20题：基金管理人合规管理的基本原则不包括（ ）原则。 A.实效性 B.客观性 C.专业性 D.公正性 |
| 【单选题】： |
| 第21题： 在每年结束后（ ）日内，基金管理人需披露基金的年度报告。 A. 60 B. 90 C. 15 D.45 |
| 【单选题】： |
| 第22题： 关于客户利益优先的职业道德要求，以下错误的行为是（ ）。 A.在不同基金资产之间进行利益输送 B.不侵占或者挪用基金投资者的交易资金和基金份额 C.采取合理的措施避免与投资者发生利益冲突 D.不在执业活动中为自己或他人牟取不正当利益 |
| 【单选题】： |
| 第23题：关于公开募集基金，以下描述错误的是（ ）。 A.公开募集基金应当经中国证监会注册 B.公开募集基金需报证监会审核批准后才可开始募集 C.公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管 D.公开募集基金持有人数不得低于200人 |
| 【单选题】： |
| 第24题：甲是A基金管理公司的销售人员，离职后将A基金公司的客户清单储存到自己的移动设备中带走，供自己在新的工作中参考，对该行为，以下表述错误的是（ ）。 A.如果甲未向他人泄露该信息，则不违反保守秘密的职业道德要求 B.如果向他人泄露了该信息，则违反了保守秘密的职业道德要求 C.即使甲未向他人泄露该信息，也违反保守秘密的职业道德要求 D.甲的行为未经A基金管理公司同意，侵害公司的利益，违反了忠诚尽责的职业道德要求 |
| 【单选题】： |
| 第25题：货币基金通常不需要定期披露份额净值，而是披露（ ）。 A.每份基金收益、最近3日年化收益率 B.每万份基金收益、最近3日年化收益率 C.每份基金收益、最近7日年化收益率 D.每万份基金收益、最近7日年化收益率 |
| 【单选题】： |
| 第26题：为确保基金公司信息系统安全运作，可制定的相关制度不包括（ ）。 A.内外网分离制度 B.授权制度 C.门禁制度 D.投资管理制度 |
| 【单选题】： |
| 第27题：关于基金托管人应当履行的职责，以下描述错误的是（ ）。 A.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 B.为基金投资决策提供研究支持 C.安全保管基金财产 D.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项 |
| 【单选题】： |
| 第28题： （ ）不属于混合型基金。 A.股债平衡型基金 B.偏债型基金 C.对冲配置型基金 D.偏股型基金 |
| 【单选题】： |
| 第29题：季度报告的投资组合报告需要披露季末基金资产组合的（ ）信息。 A.全部债券明细 B.前十名股票明细 C.前十名债券明细 D.全部股票明细 |
| 【单选题】： |
| 第30题：关于基金交易业务控制，以下表述错误的是（ ）。 A.投资指令应当确认合法、合规及完整后方可执行 B.交易执行应遵守公平交易制度 C.基金经理直接向交易员下达投资指令进行交易 D.每日交易记录应当存档 |
| 【单选题】： |
| 第31题： 基金市场营销的特殊性不包括（ ）。 A.规范性 B.服务性 C.安全性 D.专业性 |
| 【单选题】： |
| 第32题：关于基金投资者教育工作的基本原则，理解错误的是（ ）。 A.将投资者教育纳入各业务环节 B.有助于监管机构保护投资者 C.不可替代市场参与者的监管工作 D.存在广泛适用的投资者教育计划 |
| 【单选题】： |
| 第33题：基金销售机构向投资人收取的销售费用不包括（ ）。 A.客户维护费 B.申购费 C.赎回费 D.转换费 |
| 【单选题】： |
| 第34题：基金管理人应当在法定期限内披露基金更新的招募说明书，定期报告等文件，在重大事件发生之日起2日内披露临时报告，这体现了基金信息披露的（ ）原则。 A.真实性 B.实效性 C.准确性 D.及时性 |
| 【单选题】： |
| 第35题：根据基金从业人员行为自律准则要求，以下行为错误的是（ ）。 A.优先保证持有人利益 B.自觉遵守法律法规 C.确保基金管理人利益 D.维护社会公共利益 |
| 【单选题】： |
| 第36题：以下基金监管措施中，属于事中监管的是（ ）。 A.稽核 B.行政处罚 C.调查取证 D.检查 |
| 【单选题】： |
| 第37题：某公募基金管理公司基金经理甲的妻子进行证券投资，甲没有向所在公司事先申报，违反了（ ）职业道德要求。 A.诚实守信 B.保守秘密 C.客户至上 D.守法合规 |
| 【单选题】： |
| 第38题：2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原（ ）的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。 A.中国证监会基金机构监管部 B.中国证券业协会 C.中国证券业协会基金公司会员部 D.中国证监会各地证监局 |
| 【单选题】： |
| 第39题：某基金公司研究员在进行实地调研中，了解到某上市公司未来重大重组安排，研究员认为该公司有重要投资价值并推荐给公司基金经理，基金经理据此进行了投资，关于上述行为认识，正确的是（ ）。 A.该行为涉嫌操纵股票价格 B.该行为体现了保护基金持有人利益的基本原则 C.该行为深度挖掘的上市公司信息，属于正常交易行为 D.该行为涉嫌利用内幕信息进行交易，反映基金公司内控存在缺陷 |
| 【单选题】： |
| 第40题：以下不属于基金管理公司内部控制制度体系的是（ ）。 A.信息披露操作手册 B.股东的股权协议 C.基金投资部管理制度 D.公司风险管理制度 |
| 【单选题】： |
| 第41题：基金销售目标客户市场细分的“利润原则”是指（ ）。 A.基金投资的风险管理能力 B.基金产品的可投资性 C.细分市场具有足够的业务量 D.基金投资获取的利润 |
| 【单选题】： |
| 第42题：以下不属于公募基金管理公司投资人员禁止行为的是（ ）。 A.买卖本公司基金产品 B.向他人泄露自己在工作中获得的未公开信息 C.利用内幕信息从事证券交易 D.明示、暗示他人从事内幕交易 |
| 【单选题】： |
| 第43题：开放式基金注册登记机构通过设立和维护（ ），确认基金份额持有人持有基金份额。 A.基金份额持有人资金账户 B.基金销售机构的销售账户 C.基金份额持有人名册 D.基金管理人的交易账户 |
| 【单选题】： |
| 第44题：关于忠诚尽责职业道德中廉洁公正的要求，以下行为错误的是（ ）。 A.不利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益 B.不利用基金财产或者所在机构固有财产为自己或者他人牟取非法利益 C.不接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂 D.为了迎合客户的要求，必要的时候可以损害所在机构的一些合法利益 |
| 【单选题】： |
| 第45题：关于督察长的合规责任，以下表述错误的是（ ）。 A.督察长享有充分的知情权 B.督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告 C.督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权，可以调阅公司相关文件、档案 D.督察长负责组织指导公司监察稽核工作 |
| 【单选题】： |
| 第46题：根据基金销售适用性原则，应对（ ）做出评价。 A.基金管理人、基金销售机构、基金经理 B.基金管理人、基金产品、基金投资人 C.基金投资人、基金经理、基金投资策略 D.基金管理人、基金托管人、基金销售机构 |
| 【单选题】： |
| 第47题：关于证券投资基金能够发挥专业理财的优势，以下表述错误的是（ ）。 A.防止市场的过度投机 B.推动市场价值判断体系的形成 C.倡导理性的投资文化 D.能够给投资者带来超额收益 |
| 【单选题】： |
| 第48题：对通过中国基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，基金销售机构不需要为其统一办理（ ）。 A.后续培训 B.执业注册 C.从业证书 D.执业年检 |
| 【单选题】： |
| 第49题：关于基金份额持有人大会，以下描述错误的是（ ）。 A.基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有人参加。方可召开 B.召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前三十日公告基金份额持有人大会相关事项 C.基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决 D.基金份额持有人大会只能采取现场方式召开 |
| 【单选题】： |
| 第50题：基金注册登记机构的职责不包括（ ）。 A.披露基金份额净值 B.建立投资者基金份额账户 C.确认基金交易 D.保管持有人名册 |
| 【单选题】： |
| 第51题：（ ）风险不属于合规风险。 A.投资合规 B.声誉 C.信息披露 D.销售合规 |
| 【单选题】： |
| 第52题：以下事项中，不属于托管人应在事件发生之日起2日内编制并披露临时报告的是（ ）。 A.托管人受到监管部门的调查 B.托管人召集持有人大会 C.发生涉及非托管业务的诉讼 D.托管部门主要业务人员在1年内变动超过30％ |
| 【单选题】： |
| 第53题：基金管理人内部控制机制建设应当加强的方面，不包括（ ）。 A.建立内部控制制度 B.设置内部控制机构 C.营造内部控制环境 D.执行内部控制制度 |
| 【单选题】： |
| 第54题：在内部控制的投资管理业务控制中，不属于研究业务控制内容的是（ ）。 A.研究工作应保持独立、客观 B.建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法 C.建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道 D.严格制定信息系统的管理制度 |
| 【单选题】： |
| 第55题： 中国证监会对（ ）实行注册管理。 A.基金投资顾问机构 B.基金信息技术系统服务机构 C.基金评价机构 D.基金份额登记机构 |
| 【单选题】： |
| 第56题：关于不同投资工具投资收益与风险的描述，以下正确的是（ ）。 A.债券是一种债权关系，所以债券投资基本上没有什么风险 B.基金可投资于众多金融工具或产品，所以风险有限，收益会相对比较高 C.银行存款率相对固定，投资者绝对没有损失本金的风险 D.股票价格的波动性较大，是一种高风险、高收益的投资品种 |
| 【单选题】： |
| 第57题：开放式基金的开放期，基金管理人应披露基金每个开放日的（ ）。 A.基金资产净值和基金份额累计净值 B.基金资产净值和基金份额净值 C.基金资产总值和基金资产净值 D.基金份额净值和基金份额累计净值 |
| 【单选题】： |
| 第58题：对于基金管理人来讲，开放式基金比封闭式基金提供了更好的激励约束机制，原因在于（ ）。 A.如果开放式基金业绩表现好，会吸引新的投资者。基金管理人管理费收入也会增加 B.封闭式基金业绩表现好，其扩展能力也将相应提高 C.如果开放式基金业绩表现差，投资者被套，就没有赎回压力 D.封闭式基金份额固定，基金管理人的收入稳定 |
| 【单选题】： |
| 第59题：某基金管理公司员工在向公司提出离职申请后，即不再来公司上班了，对该行为表述错误的是（ ）。 A.已提出辞职但尚未完成工作移交的从业人员，应认真履行各项义务，不得擅自离岗 B.该员工违反了忠诚尽责的职业道德要求 C.该员工的做法并未不妥，不牵涉到违反职业道德 D.该员工应当按照聘用合同约定的期限提前向公司提出申请 参考答案：C |
| 【单选题】： |
| 第60题：某基金公司不负有监督职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为，甲最佳行为是（ ）。 A.甲无须主动向监管机构提供违法违规线索 B.甲应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告 C.甲不是负有监督职责的基金从业人员，无须制止乙某的行为 D.甲无须举报违法行为，但如果相关监管部门对此进行调查要予以配合 |
| 【单选题】： |
| 第61题：职业道德是与人们的（ ）紧密联系的，符合职业特点要求的道德规范的总和。 A.政治行为 B.文化行为 C.经济行为 D.职业行为 |
| 【单选题】： |
| 第62题：关于基金对于中小投资者的好处，以下表述错误的是（ ）。 A.专业理财 B.稳定回报 C.集中资金 D.分散风险 |
| 【单选题】： |
| 第63题：信息披露义务人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书的事件不包括（ ）。 A.基金托管人的托管部门负责人变更 B.巨额赎回时全额确认并按时支付 C.延长基金合同期限 D.基金转换运作方式 |
| 【单选题】： |
| 第64题：不属于基金客户服务特点的是（ ）。 A.专业性 B.持续性 C.时效性 D.全面性 |
| 【单选题】： |
| 第65题：基金管理人可运用基金财产进行的投资或者活动是（ ）。 A.向基金管理人、基金托管人出资 B.买卖股指期货 C.承销证券 D.从事承担无限责任的投资 |
| 【单选题】： |
| 第66题：以下不是资产管理特征的是（ ）。 A.从参与方来看，包括委托方和受托方 B.从收益特征来看，具有增值的特点 C.从受托资产来看，主要为货币等金融资产。一般不包括固定资产等实物资产 D.从管理方式来看，主要通过投资证券、期货、基金、保险等资产实现增值 |
| 【单选题】： |
| 第67题： 以下哪一种不是金融交易的组织方式?（ ） A.自由交易方式 B.柜台交易方式 C.交易所交易方式 D.电信网络交易方式 |
| 【单选题】： |
| 第68题：以下不属于基金从业人员职业道德教育途径的是（ ）。 A.岗前与岗位职业道德教育 B.自我改造与自我完善 C.社会各界持续监督 D.中国基金业协会自律与树立基金职业道德典型 |
| 【单选题】： |
| 第69题： 根据企业风险管理基本框架八个方面的内容，基金管理人要求公司基金经理与特定资产管理业务的投资经理不得相互兼任，是出于（ ）的考虑。 A.行为监控中的特定人员分别管理 B.事项识别中的不同管理事项的分类 C.控制活动中的不相容职务分离 D.内部环境中经营理念和经营风格 |
| 【单选题】： |
| 第70题：（ ）不是货币储蓄的特点。 A.储蓄的收益会超过通货膨胀 B.储蓄会有一定的利息收益 C.货币储蓄是指居民将货币收入存入银行的一种活动 D.货币储蓄确保本金安全 |
| 【单选题】： |
| 第71题： 根据募集方式分类，可以将基金分为（ ）。 A.公募基金与私募基金 B.封闭式基金与开放式基金 C.契约型基金与公司型基金 D.主动型基金与被动型基金 |
| 【单选题】： |
| 第72题：基金宣传推介材料禁止使用（ ）。 A.基金合同生效不足六个月的基金业绩 B.基金合同生效十年以上的基金业绩 C.基金管理人管理的其他基金过往业绩 D.以证券市场有代表性的指数模拟历史业绩 |
| 【单选题】： |
| 第73题：以下不属于基金信息披露在披露形式上应遵循的原则是（ ）。 A.易解性 B.可比性 C.规范性 D.易得性 |
| 【单选题】： |
| 第74题：基金的后台管理运作不包括（ ）。 A.基金份额的销售 B.基金会计核算和信息披露 C.基金资产的估值 D.基金份额的注册登记 |
| 【单选题】： |
| 第75题：关于证券投资基金“集合理财、专业管理”这一特点的具体体现，以下表述错误的是（ ）。 A.使中小投资者能享受到专业化的投资管理服务 B.对证券市场进行全方位的动态跟踪与深入分析 C.集中资金。有利于发挥资金的规模优势 D.集中资金投资几种股票，以获得超额收益 |
| 【单选题】： |
| 第76题： 关于开放式基金申购费用的收取，以下说法错误的是（ ）。 A.基金销售机构不得对基金销售费用实行优惠 B.可以根据投资人持有期限不同分段设置费率 C.可以采用在赎回时从赎回金额中扣除的方式 D.可以根据申购金额不同分段设置费率 |
| 【单选题】： |
| 第77题：关于金融资产，以下描述错误的是（ ）。 A.金融资产具有较大的升值空间 B.资金的供给者通过投资金融工具获得各类金融资产 C.金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证 D.金融资产一般分为债权类金融资产和股权类金融资产 |
| 【单选题】： |
| 第78题：基金从业人员向客户推荐或销售基金的行为中，错误的是（ ）。 A.坚持销售适用性原则，向客户推荐或者销售合适的基金 B.充分了解客户的投资需求和投资目标 C.向所有人推荐或销售公司新发的股票基金 D.充分了解客户的财务状况、投资经验、流动性要求和风险承受能力等信息 |
| 【单选题】： |
| 第79题：专业审慎是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，是调整基金从业人员与（ ）之间关系的道德规范。 A.社会关系 B.职业 C.基金监管 D.投资人 |
| 【单选题】： |
| 第80题：以下不是证券投资基金特点的是（ ）。 A.利益共享 B.专业管理 C.风险共担 D.集中投资 |
| 【单选题】： |
| 第81题：某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了（ ）原则。 A.健全性 B.相互制约 C.有效性 D.独立性 |
| 【单选题】： |
| 第82题：我国分级基金的募集包括__________和__________两种方式。（ ） A.合并募集；分开募集 B.直销募集；分销募集 C.现金募集；非现金募集 D.场内募集；场外募集 |
| 【单选题】： |
| 第83题： 关于私募基金的监管，以下描述正确的是（ ）。 A.发行私募基金需经中国基金业协会审批 B.中国基金业协会对私募基金实施统一监管的职责 C.发行私募基金不设行政审批 D.设立私募基金管理机构需经证监会审批 |
| 【单选题】： |
| 第84题：发起式基金的基金管理人使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于__________元人民币，持有期限不少于__________。（ ） A.2000万；2年 B.1000万；1年 C.2000万；3年 D.1000万；3年 |
| 【单选题】： |
| 第85题：私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额（ ）。 A.个人投资者不得少于300万元 B.个人投资者不得少于50万元 C.机构投资者不得少于1000万元 D.机构投资者不得少于100万元 |
| 【单选题】： |
| 第86题：基金的募集是指基金管理人根据有关规定向（ ）提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。 A.中国人民银行 B.中国银监会 C.中国保监会 D.中国证监会 |
| 【单选题】： |
| 第87题：开放式基金出现巨额赎回时，基金管理人不能采取的措施是（ ）。 A.立即暂停赎回 B.连续2个开放日以上发生巨额赎回，可以延期支付赎回款 C.部分延期赎回 D.接受全额赎回 |
| 【单选题】： |
| 第88题：基金合同一般不约定（ ）的权利和义务。 A.基金销售机构 B.基金管理人 C.基金份额持有人 D.基金托管人 |
| 【单选题】： |
| 第89题：基金管理公司需要在每季度结束后（ ）内，披露基金季度报告。 A.15个工作日 B. 15个自然日 C.30个工作日 D.30个自然日 |
| 【单选题】： |
| 第90题：申请开展基金销售业务的机构应向（ ）申请注册。 A.中国证监会 B.中国基金业协会 C.中国证券业协会 D.中国证监会派出机构 |
| 【单选题】： |
| 第91题：关于对私募基金运作的监管，以下描述错误的是（ ）。 A.私募基金募集完毕，应当向中国基金业协会备案 B.私募基金管理人不得将其固有财产混同于基金财产从事投资活动 C.私募基金管理人须每季度向中国基金业协会报送基金季度报告 D.私募基金可不设基金托管人 |
| 【单选题】： |
| 第92题：控制环境是构成公司内部控制的基础，良好的控制环境有利于公司制度的有效执行，以下不属于内部控制环境内容的是（ ）。 A.公司治理结构 B.员工道德素质 C.公司技术系统 D.经营理念和内控文化 |
| 【单选题】： |
| 第93题：关于基金投资能够优化金融结构，促进经济增长的原因，以下表述错误的是（ ）。 A.提高证券市场股票市值，间接促进上市企业业务快速发展 B.基金将中小投资者的闲散资金汇集起来投资证券市场，扩大了直接融资比例 C.有效分流储蓄资金，降低金融行业系统性风险 D.起到了将储蓄资金转化为生产资金的作用 |
| 【单选题】： |
| 第94题：关于担任基金托管人的条件，以下描述错误的是（ ）。 A.净资产和风险控制指标符合有关规定 B.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 C.设有专门的基金投资部门 D.有安全高效的清算、交割系统 |
| 【单选题】： |
| 第95题：以下不符合客户利益优先职业道德规范要求的是（ ）。 A.不从事与投资人利益相冲突的业务 B.在执业过程中遇到股东利益与投资人利益发生冲突时，应以股东利益优先 C.不得侵占或者挪用基金投资人的资金和基金份额 D.不利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害基金持有人利益 |
| 【单选题】： |
| 第96题：中国证监会对基金市场监管的主要措施不包括（ ）。 A.拘留 B.检查 C.行政处罚 D.限制交易 |
| 【单选题】： |
| 第97题： 某投资者A于T日通过某商业银行网上银行申购8基金，确认的基金份额应于（ ）日登记至投资账户。 A.T B.T+1 C.T+2 D.T+3 |
| 【单选题】： |
| 第98题：关于基金费用的表述，错误的是（ ）。 A.机构投资者和个人投资者适用不同的费率标准 B.购买不同金额的基金适用不同的费率标准 C.不同类型的基金适用不同的费率标准 D.持有不同期限的基金份额适用不同的费率标准 |
| 【单选题】： |
| 第99题：基金销售机构的职责规范包括（ ）。 A.对基金客户进行身份识别 B.基金募集申请核准前向公众分发基金宣传推介材料 C.书面协议委托其他机构代为办理基金的销售业务 D.委托基金管理人开立基金账户 |
| 【单选题】： |
| 第100题：属于基金客户服务原则的是（ ）。 A.适度服务 B.安全第一 C.本金安全 D.追求收益 |
| 【单选题】： |